基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題7

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基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

1、從我國(guó)的實(shí)際情況來看，基金托管人由符合要求的商業(yè)銀行擔(dān)任。基金托管人資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（  ）共同負(fù)責(zé)。

A、人民銀行 B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)財(cái)政部 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

2、對(duì)于我國(guó)運(yùn)行的各種基金都有嚴(yán)格的信息披露的要求。封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每交易周公告（  ）次。

A、1 B、2 C、3 D、4

答案：A

3、要保證證券投資基金的健康發(fā)展，嚴(yán)格的監(jiān)管是必不可少的一項(xiàng)內(nèi)容。監(jiān)管目標(biāo)有多個(gè)，目前我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（  ）。

A、保證市場(chǎng)公平 B、推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

C、降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D、保護(hù)投資者利益

答案：D

4、我國(guó)封閉式基金一般在交易所掛牌交易，所以封閉式基金的交割、交收同A股一樣實(shí)行（  ）交割、交收。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

答案：B

5、一般來說，封閉式基金在發(fā)行完畢后會(huì)在交易所掛牌交易。在交易過程中封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是（ ）。

A、每一份基金價(jià)格 B、每十份基金價(jià)格

C、每百份基金價(jià)格 D、每千份基金價(jià)格

答案：A

6、開放式基金在開放期正常運(yùn)作中可以接受投資者的申購(gòu)和贖回，但在遇到（  ）可能導(dǎo)致基金暫停贖回。

A、基金大幅虧損 B、連續(xù)巨額贖回

C、基金盈利大增 D、連續(xù)巨額申購(gòu)

答案：B

7、我國(guó)證券投資基金在運(yùn)作過程中，形成一個(gè)比較嚴(yán)密監(jiān)管體系，其中（  ）屬于自律性組織。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、金融期貨交易所 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

8、現(xiàn)代證券投資組合理論在金融資產(chǎn)投資管理運(yùn)作中廣泛使用，其創(chuàng)建人是（  ）。

A、夏普 B、法默 C、羅斯 D、馬柯威茨

答案：D

9、我國(guó)對(duì)證券投資基金的成立有嚴(yán)格條件，其中開放式基金在發(fā)行期內(nèi)基金凈銷售額少于（  ）億元時(shí)，該基金不得成立。

A、2 B、1 C、3 D、4

答案：A

10、證券投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)產(chǎn)生各種各樣的費(fèi)用。從目前來看，下列（  ）是開放式基金運(yùn)作過程中最多的一項(xiàng)費(fèi)用。

A、托管費(fèi) B、管理費(fèi)

C、信息披露費(fèi) D、審計(jì)費(fèi)

答案：B

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