基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題6

基金從業(yè)資格考試形式為機考，考試題型全部都是單選題。所以考生在復(fù)習(xí)備考時一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度。為方便各位考生報考，希賽小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案供大家參考。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題

1.證券投資基金依照（　）的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

A.組合投資、專業(yè)管理

B.組合投資、風(fēng)險共擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

D.專業(yè)管理、利益共享

【正確答案】C

2.證券投資基金依照（?。┑脑瓌t，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

A.組合投資、專業(yè)管理

B.組合投資、風(fēng)險共擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

D.專業(yè)管理、利益共享

【正確答案】C

3.中國證券業(yè)協(xié)會成立于（　）。

A.1991年8月28日

B.1999年12月28日

C.2001年8月28日

D.2002年12月4日

【正確答案】A

4.關(guān)于基金與銀行儲蓄存款差異的說法，錯誤的是（?。?。

A.目標(biāo)客戶不同：銀行儲蓄存款的目標(biāo)客戶是保守型客戶；基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

B.收益與風(fēng)險特性不同：基金收益具有一定的波動性；銀行存款利率相對固定

C.信息披露程度不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況，銀行則不需要這樣做

D.性質(zhì)不同：基金是一種受益憑證；銀行儲蓄是一種信用憑證

【正確答案】A

5.國際證監(jiān)會組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度有（ ）。

Ⅰ.關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則

Ⅱ.關(guān)于基金管理人的監(jiān)管制度

Ⅲ.關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度

Ⅳ.關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機構(gòu)職能的制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

6.被投資企業(yè)可能會對拖售權(quán)的行使設(shè)置一定的條件，以下屬于所設(shè)置的條件的是（ ）。

Ⅰ.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)

Ⅱ.只有在公司創(chuàng)始股東拒絕受讓的情況下，拖售權(quán)才能被行使

Ⅲ.第三方買家對公司的估值必須高于某一事先設(shè)定的數(shù)額

Ⅳ.第三方買家對公司的估值不得高于某一事先設(shè)定的數(shù)額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

7.（ ）已經(jīng)成為當(dāng)前證券投資基金的主流產(chǎn)品。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【正確答案】A

8.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為（ ）。

A.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10％

B.所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30％

C.所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的50％

D.其持股比例不受限制

【正確答案】D

9.在盡職調(diào)查前，由股權(quán)投資基金組建的盡職調(diào)查小組成員不包括（ ）。

A.律師

B.投資管理人員

C.會計師

D.目標(biāo)公司高級管理人員

【正確答案】D

10.根據(jù)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，目前我國保本基金的保本保障機制不包括（ ）。

A.基金管理人對投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，管理人凈資產(chǎn)不足以清償時，余額部分由基金托管人負(fù)責(zé)清償

B.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時，保本義務(wù)人負(fù)責(zé)向投資者償付相應(yīng)損失

C.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他保本保障機制

D.由基金管理人對投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時，基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，約定由擔(dān)保人和基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任

【正確答案】A

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