基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題5

基金從業(yè)資格考試形式為機(jī)考，考試題型全部都是單選題。所以考生在復(fù)習(xí)備考時一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度。為方便各位考生報考，希賽小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案供大家參考。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題

1.下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的要求，表述錯誤的是（　）。

A、基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

C、基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d所有完整會計年度的業(yè)績

D、業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明

【正確答案】 C

2.巨額贖回風(fēng)險是（?。┧赜械囊环N風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A、股票基金

B、債券基金

C、開放式基金

D、封閉式基金

【正確答案】 C

3.基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)（?。⑻峁I(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A、客觀、全面、準(zhǔn)確

B、真實、準(zhǔn)確、完整

C、客觀、公正、及時

D、真實、完整、及時

【正確答案】 A

4.制作基金宣傳推介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的（?。?，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

A、合規(guī)性

B、靈活性

C、及時性

D、有效性

【正確答案】 A

5.公司型基金與契約型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（?。?/p>

A、規(guī)模大小

B、是否具有獨立法人資格

C、是否上市

D、資金是否公募

【正確答案】 B

6.下列不屬于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的是（　）。

A、完善金融體系和社會保障體系

B、促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

C、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

D、為中小投資者拓寬投資渠道

【正確答案】 B

7.中國證券業(yè)協(xié)會成立于（　）。

A、1991年8月28日

B、1999年12月28日

C、2001年8月28日

D、2002年12月4日

【正確答案】 A

8.證券投資基金的發(fā)展有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，這是由于（?。?。

A、充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用

B、個人投資者股東可以推動上市公司的改革和發(fā)展

C、基金管理人和上市公司相互配合，共同推動提高股價

D、投資證券市場，提升上市公司的市值

【正確答案】 A

9.契約型基金份額持有人享有（?。?/p>

A、基金份額所有權(quán)

B、基金投資保管權(quán)

C、基金投資管理權(quán)

D、基金投資決策權(quán)

【正確答案】 A

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