私募股權(quán)投資基金精選真題及答案4

報(bào)考基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金的考生，要想通過(guò)私募股權(quán)投資基金這門考試科目，那么，在備考的時(shí)候要盡量多刷題，不斷提高做題的效率和正確率。為方便各位考生報(bào)考，小編給大家整理的基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《私募股權(quán)投資基金》精選真題及答案

報(bào)考基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金的考生，要想通過(guò)私募股權(quán)投資基金這門考試科目，那么，在備考的時(shí)候要盡量多刷題，不斷提高做題的效率和正確率。為方便各位考生報(bào)考，小編給大家整理的基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《私募股權(quán)投資基金》精選真題及答案

1、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者希望轉(zhuǎn)讓基金份額，下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（ ）。

A、 3個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

B、 某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

C、 某個(gè)人投資者近三年年均收入600萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

D、 某個(gè)人投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)元，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為50萬(wàn)元

試題答案：C

試題解析：

股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基 金的金額不低于100萬(wàn)元。此外，對(duì)于單位投資 者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；對(duì)個(gè)人投資 者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三 年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。投資者轉(zhuǎn)讓基 金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額受 讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)仍然符合相關(guān)法律規(guī)定的特定 數(shù)量。我國(guó)合伙型基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人。

2、“常用投資者”應(yīng)同時(shí)滿足下列（ ）條件。

Ⅰ. 以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅱ. 在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億美元，且其中至少1億美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

Ⅳ.常用投資者及其關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國(guó)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)

投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：C

試題解析：

常用投資者的滿足條件之一為：在申 請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且 其中至少5 000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資。

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說(shuō)法中，正確的是（ ）。

A、 基金從業(yè)資格可通過(guò)考試加資格認(rèn)定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過(guò)考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

C、 基金從北資格可通過(guò)考試或資格認(rèn)定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過(guò)筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

試題解析：

目前，獲得基金從業(yè)資格的具體途徑 有兩個(gè)：（1）通過(guò)考試。（2）通過(guò)資格認(rèn)定。

4、下列選項(xiàng)中，符合基金管理人專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則的是（ ）。

Ⅰ .某股權(quán)投資基金管理人主營(yíng)股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)，兼營(yíng)小額理財(cái)及擔(dān)保業(yè)務(wù)

Ⅱ.某基金管理人登記為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”后，同時(shí)管理股權(quán)投資基金和證券投資基金

Ⅲ.某股權(quán)投資‘金管理人名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中均包含“資產(chǎn)管理”的字樣

Ⅳ.某基金管理機(jī)構(gòu)因有經(jīng)營(yíng)多類基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，設(shè)立滿足專業(yè)化管理要求的2個(gè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的主體，分別申請(qǐng)登記為“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

試題解析：

真題知識(shí)點(diǎn)：專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。為進(jìn)一步落實(shí)專業(yè)化 經(jīng)營(yíng)，基金管理人應(yīng)按照如下要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)：

（1）基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

（2）基金管 理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理” “投資管理” “資產(chǎn)管理” “股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資” 等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣。

（3）同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。若私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營(yíng)多類私募基金管理業(yè) 務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體，分別申請(qǐng)登記成為不同類型的私募基金管理人。

私募證券投資基金類管理人不得兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)。對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險(xiǎn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。

5、下列不屬于“特定對(duì)象確定”程序的是（ ）o

A、 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標(biāo)準(zhǔn)

B、 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推 介基金

C、 在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng) 險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D、 募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確 定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

試題答案：A

試題解析：

B、C、D三項(xiàng)屬于“特定對(duì)象確定”程 序。選項(xiàng)A屬于“合格投資者確認(rèn)”程序。

6、下列屬于股權(quán)投資基金一般風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。

Ⅰ. 稅收風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ. 投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.募集失敗的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ. 基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：A

試題解析：

股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金 損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗 風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。特殊風(fēng)險(xiǎn)包括：基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)；基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)；外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)；聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)；未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。

7、股權(quán)投資基金管理人不得有（ ）行為。

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交 易活動(dòng)

Ⅳ.針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

試題解析：

股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金 托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù) 機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得 有未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者 開(kāi)展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù)的行為。

8、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（ ）。

Ⅰ.基金托管人

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金出資人

Ⅳ.基金法律顧問(wèn)

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：D

試題解析：

真題知識(shí)點(diǎn)：信息披露義務(wù)人。信息披露義務(wù)人包括股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

9、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，下列表述正確的是（ ）。

A、在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品的發(fā)行

B、—旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī) 構(gòu)公示狀態(tài)

C、在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品備案申請(qǐng)

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì) 外公示

試題答案：C

試題解析：

基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和 重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

10、不屬于《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》的內(nèi)容是（ ）。

A、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

B、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

C、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)某只即將發(fā)行的股權(quán)投資基金的托管人的基本情況

D、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)可能存在沖突的業(yè)務(wù)

試題答案：C

試題解析：

選項(xiàng)C不屬于法律意見(jiàn)書中律師應(yīng)重 點(diǎn)核查的內(nèi)容。

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