基金法律法規(guī)精選試題及答案6

考生們?cè)趥淇?021年基金從業(yè)資格考試的時(shí)候，除了啃透教材，熟記知識(shí)點(diǎn)以外，刷題也是必不可少的一環(huán)。刷題可以使考生保持良好的做題習(xí)慣、找到做題的感覺(jué)，并且在這個(gè)過(guò)程中不斷的鞏固和運(yùn)用知識(shí)點(diǎn)。為方便各位考生備考，小編分享了基金法律法規(guī)的真題供大家參考。

《基金法律法規(guī)》真題精選及答案

1、下列關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是(　 )。

A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

B、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

C、 基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

D、 基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

試題答案：A

試題解析：基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，A項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤;

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管，B項(xiàng)錯(cuò)誤;

基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，D項(xiàng)錯(cuò)誤。

2、我國(guó)開(kāi)放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　 )個(gè)月內(nèi)。

A、3

B、 6

C、 9

D、 1

試題答案：A

試題解析：我國(guó)開(kāi)放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)。

3、下列關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員資格管理的說(shuō)法中，正確的是(　 )。

A、基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核

C、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

D、未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長(zhǎng)的任免

試題答案：A

試題解析：按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任和改選，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核?；鸸镜亩麻L(zhǎng)、董事和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣说姆ǘù砣恕⒔?jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核。所以正確的選擇A選項(xiàng)。

4、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　 )。

A、董事會(huì)

B、 監(jiān)事會(huì)

C、 理事會(huì)

D、 會(huì)員大會(huì)

試題答案：D

試題解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

5、基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起(　 )日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。

A、60

B、 45

C、 30

D、 15

試題答案：B

試題解析：基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。

6、基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(　 )。

A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B、 律師事務(wù)所

C、 證券交易所

D、 基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

試題答案：C

試題解析：基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、律所會(huì)所。證券交易所屬于基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。

7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（     ）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A、5

B、 10

C、 15

D、 20

試題答案："B"

試題解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

8、基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)注重(　 )。

A、審慎的對(duì)投資者進(jìn)行調(diào)查

B、 對(duì)投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

C、 根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

D、 對(duì)投資者進(jìn)行投資知識(shí)教育

試題答案：C

試題解析：基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。

9、基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是(　 )。

A、責(zé)令其限期改正

B、 可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

C、 沒(méi)收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

D、 限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

試題答案：C

試題解析：基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

上述股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

10、對(duì)基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說(shuō)法，不正確的是(　 )。

A、基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行

B、 新基金管理人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人

C、 在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任

D、 基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

試題答案：C

試題解析：在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

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