基金法律法規(guī)精選試題及答案5

考生們?cè)趥淇?021年基金從業(yè)資格考試的時(shí)候，除了啃透教材，熟記知識(shí)點(diǎn)以外，刷題也是必不可少的一環(huán)。刷題可以使考生保持良好的做題習(xí)慣、找到做題的感覺，并且在這個(gè)過程中不斷的鞏固和運(yùn)用知識(shí)點(diǎn)。為方便各位考生備考，小編分享了基金法律法規(guī)的真題供大家參考。

《基金法律法規(guī)》真題精選及答案

1、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（ 　 ）。

A、當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B、 在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C、 在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D、 對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

試題答案：B

試題解析：基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

2、基金信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起（ 　 ）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

試題答案：B

試題解析：及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。及時(shí)性原則還要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說明書。

3、基金信息披露的內(nèi)容不包括（ 　 ）。

A、基金招募說明書

B、 基金合同

C、 基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、 基金份額上市交易公告書

試題答案：C

試題解析：公開披露的基金信息包括：

(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；

(2)基金募集情況；

(3)基金份額上市交易公告書；

(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；

(7)臨時(shí)報(bào)告；

(8)基金份額持有人大會(huì)決議；

(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；

(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

4、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（ 　 ）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

試題答案：B

試題解析：當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

5、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（ 　 ）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

試題答案：B

試題解析：基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

6、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（ 　 ）。

A、服務(wù)性

B、 專業(yè)性

C、 一次性

D、 持續(xù)性

試題答案：C

試題解析：基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

7、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（ 　 ）年。

A、25

B、 3

C、 15

D、 5

試題答案：C

試題解析：系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

8、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問題就是分析（ 　 ）。

A、基金投資人的真實(shí)需求

B、 基金管理人的需求

C、 基金份額持有人的個(gè)人愛好

D、 基金托管人的需求

試題答案：A

試題解析：在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資 者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等。

9、基金托管協(xié)議是（ 　 ）簽訂的協(xié)議。

A、基金份額持有人和基金托管人

B、 基金管理人和基金托管人

C、 基金份額持有人和基金管理人

D、 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金托管人

試題答案：B

試題解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

10、基金投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（ 　 ）。

A、遵守基金合同

B、 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

C、 不得要求贖回基金份額

D、 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

試題答案：C

試題解析：基金投資者在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

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