2021年私募股權(quán)投資考試真題精選（四）

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，2021年基金從業(yè)人員資格考試一共舉辦三次。時間安排在2021年3月27日、2021年6月19日和2021年9月25日。為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)考試，此次有關(guān)私募股權(quán)投資基金的相關(guān)真題整理如下。

1、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯誤的是（ ）。

A、 行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

B、 兩者都是確保有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行

C、 兩者對違法違規(guī)的處罰方式基本相同

D、 行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

試題答案：C

試題解析：

【解題思路】真題知識點(diǎn)：自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別在于： （1）性質(zhì)不同。（2）依據(jù)不同。（3）對違法違規(guī)者的處罰不同。

【參考答案】C

2、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（ ）措施。

Ⅰ.公開譴責(zé)

Ⅱ.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ.撤銷管理人登記

Ⅳ. 取消會員資格

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

真題知識點(diǎn)：信息披露的自律管理措施。信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正；預(yù)期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分；

股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人員、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理；

股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

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