2021年基金法律法規(guī)真題匯編九

基金從業(yè)人員資格考試擬在全國45個城市舉辦3次，為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試，此次有關(guān)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)真題整理如下。

96、下列行為中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（ ）。

Ⅰ.發(fā)放紅利

Ⅱ.基金份額登記，確認(rèn)基金交易

Ⅲ.建立并管理投資者基金份額賬戶

IV.對基金進(jìn)行估值核算

A、 Ⅱ、Ⅲ、IV

B、 I、Ⅱ、Ⅲ

C、 I、Ⅱ

D、I、Ⅲ、IV

試題答案：B

試題解析：基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

（1）建立并管理投資者基金份額賬戶;

（2）負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;

（3）發(fā)放紅利;

（4）建立并保管基金投資者名冊;

（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

IV項，估值核算是基金管理人的事情。

97、關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯誤的是（ ）。

A、該摘要包括基金業(yè)績和費用概覽

B、該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明

C、該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華

D、該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個月更新的招募說明書中

試題答案：D

試題解析：招募說明書摘要該部分出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中(D錯誤)。主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業(yè)績和費用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容，可謂是招募說明書內(nèi)容的精華。在基金存續(xù)期的募集過程中，投資者只需閱讀該部分信息，即可了解基金產(chǎn)品的基本特征、過往投資業(yè)績、費用情況以及近6個月來與基金募集相關(guān)的最新信息。

98、某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性“原則的是（ ）。

Ⅰ.網(wǎng)頁瀏覽者在注冊賬號并提供個人基本信息后，可查閱基金信息披露文件

Ⅱ.下載基金信息披露文件時需支付小顏費用

Ⅲ.與基金募集相關(guān)的披露文件供公眾瀏覽和下載

IV.基金的持續(xù)信息挖蟠文件，僅供基金份額持有人下載

A、 Ⅰ、Ⅱ、IV

B、 Ⅰ、Ⅱ

C、 Ⅱ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

試題解析：易得性原則。易得性原則要求公開挖露的信息易為一般公眾投資者獲取。

例如，我國目前基金信息披露采用了多種方式，包括通過中國證監(jiān)會指定報刊、基金管理人網(wǎng)站披露信息，將信息披露文件備置于特定場所供投資者查閱或復(fù)制，直接郵寄給基金份額持有人等。

99、擬從事基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向住所地的（ ）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A、中國銀保監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B、市場監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

試題答案：D

試題解析：商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格，故選D。

100、關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，以下不屬于投資決策委員會所議事項的是（ ）。

A、審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況

B、制定、修訂公司的估值政策及程序

C、決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D、決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

試題答案：B

試題解析：投資決策委員會所議事項其體為： ①決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則; ②決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念(C正確); ③決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案(D正確); ④審批基金經(jīng)理提出的行業(yè)配置及超過基金凈值某一比例重倉個股的投資方案; ⑤審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況(A正確); ⑥定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)。

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