2021年基金法律法規(guī)真題匯編六

基金從業(yè)人員資格考試擬在全國45個城市舉辦3次，為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試，此次有關(guān)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)真題整理如下。

81、關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯誤的是（ ）。

A、當(dāng)投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動時，需要發(fā)布臨時公告

B、定期報告中披露計入當(dāng)期損益的匯兌損益

C、投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費率安排

D、可以同時采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

試題答案：D

試題解析：QDlII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息。當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。故D錯誤。

82、關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（ ）。

A、基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類和投資對象

B、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

C、通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大

D、股票是直接投資工具，募集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域

試題答案：B

試題解析：基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。故B錯誤

83、契約型型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項?（ ）。

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者者的地位不同

Ⅲ.基金組織方式不同

IV.基金運作管理標(biāo)準(zhǔn)不同

A、I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、I、Ⅱ

C、 I、IV

D、 I、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

試題解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：（一）法律主體資格不同

（二）投資者的地位不同

（三）基金組織方式和營運依據(jù)不同

84、關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（ ）。

Ⅰ.按照運作方式，投資基金分為一對一型和一對多型

Ⅱ.按照法律形式，投資基金分為合伙型和公司型

Ⅲ.按照資金募集方式，投資基金分為公募型和私募型

IV.按照投資對豪，投資基金分為傳統(tǒng)型和另類型

A、 Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅱ、IV

C、 Ⅲ、IV

D、 Ⅰ、Ⅳ

試題答案：C

試題解析：投資基金按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式；按照運作方式，可以分為開放式基金、封閉式基金。人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是以所投資的對象的不同進行區(qū)分的。通常，人們把投資于公開市場交易的權(quán)益、債券、貨幣、期貨等金融資產(chǎn)的基金稱為傳統(tǒng)投資基金，投資于傳統(tǒng)對象以外的投資基金稱為另類投資基金。I、Ⅱ錯誤，故選C。

85、某投資人認(rèn)購新發(fā)行的股票型基金，選擇后段收費方式繳納認(rèn)購費，其持有年限至少超過（ ）年，則基金管理人可免收其后端認(rèn)購費。

A、3

B、1

C、2

D、5

試題答案：A

試題解析：后端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購費，對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費。

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