2021年基金法律法規(guī)真題及答案精選六

基金從業(yè)人員資格考試擬在全國45個(gè)城市舉辦3次，為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試，此次有關(guān)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)真題整理如下。

26、不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是（ ）。

A、基金份額持有人

B、基金銷售機(jī)構(gòu)

C、基金托管人

D、基金管理人

試題答案：B

試題解析：《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的“基金份額持有人“就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而“基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)“、“基金管理人“和“托管人“都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

27、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（ ）。

A、發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B、允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C、設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D、建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

試題答案：B

試題解析：A、C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

28、關(guān)于公開募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是（ ）。

A、基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

B、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%

C、基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)

D、FOF可以投資分級(jí)基金

試題答案：A

試題解析：A項(xiàng)說法正確，基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)。

B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管費(fèi)。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，不允許FOF持有分級(jí)基金等其有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品

29、A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開放混合城C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF(基金中基金)，其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。

關(guān)于C基金變更為FOF基金后的投資運(yùn)作，以下說法正確的是（ ）。

A、可以投資分級(jí)基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的

B、投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%

C、投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外)運(yùn)作不應(yīng)少于1年

D、可以投資其他符合條件的FOF

試題答案：C

試題解析：A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，F(xiàn)OF不得持有關(guān)有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額.

B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF

30、A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開放混合城C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF(基金中基金)，其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。

A公司案召集基金份額持有人大會(huì)審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會(huì)以下說正確的是（ ）。

A、該次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過

B、該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式

C、A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)

D、該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

試題答案：B

試題解析：A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

B項(xiàng)說法正確，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

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