2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題13

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、我國私募基金管理機構(gòu)可以從事(  )等募集和管理業(yè)務(wù)。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.以上都是

[答案]D

2、剛性兌付會造成(  )影響。

Ⅰ.風(fēng)險在金融體系累積

Ⅱ.抬高了無風(fēng)險收益率水平

Ⅲ.扭曲了資金價格

Ⅳ.影響了金融市場的資源配置效率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

3、基金投資的有價證券不包括(  )。

A.股票

B.貨幣

C.藝術(shù)品

D.金融衍生工具

[答案]C

4、根據(jù)運作方式分類，可以將投資基金分為(  )。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封閉式基金和開放式基金

[答案]D

5、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，通過(  )等方式，資產(chǎn)管理機構(gòu)將募集的低價、短期資金投放到長期的債權(quán)或股權(quán)項目，以尋求收益最大化。

Ⅰ.滾動發(fā)行

Ⅱ.集合運作

Ⅲ.期限錯配

Ⅳ.分離定價

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

6、下列哪項是對另類投資基金的描述？(  )

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益

B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)

D.以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

[答案]C

7、投資基金是一種(  )、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

A.組合投資、專業(yè)管理

B.分散投資、專業(yè)管理

C.分散投資、混業(yè)管理

D.組合投資、混業(yè)管理

[答案]A

8、銀行可通過(  )投向非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的產(chǎn)品。

Ⅰ.銀行表外理財

Ⅱ.銀信合作

Ⅲ.銀證合作

Ⅳ.銀基合作

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

9、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要涉及(  )。

Ⅰ.債權(quán)關(guān)系

Ⅱ.信托關(guān)系

Ⅲ.股權(quán)關(guān)系

Ⅳ.委托代理關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

[答案]D

10、下列(  )的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍可分為集合資產(chǎn)計劃和定向資產(chǎn)計劃。

A.證券資產(chǎn)管理公司

B.期貨資產(chǎn)管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募機構(gòu)

[答案]A

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