2021年私募股權(quán)投資基金考試模擬習(xí)題11

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳推介的說法中，正確的是（  ）。

A、股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對(duì)象宣傳推介，也可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

B、股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對(duì)象宣傳推介，但不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

C、股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介，但可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

D、股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介，也不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

答案：D

2、長河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司向聘管理團(tuán)隊(duì)管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（  ）。

A、僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金備案

B、公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行基金備案

C、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行任何登記備案即進(jìn)行了項(xiàng)目投資

D、僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金管理人登記

答案：B

3、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（  ），可以請(qǐng)求（  ）解散公司。

A、10%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)

B、10%以上的股東；人民法院

C、5%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)

D、5 %以上的股東；人民法院

答案：B

4、下列關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ、合伙企業(yè)每一納稅年度的收人總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

Ⅱ、合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則

Ⅲ、生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得包括合伙企業(yè)分配給所有合伙人的所得和企業(yè)當(dāng)年留存的所得（利潤）

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

5、股權(quán)投資基金管理人可以（  ）。

A、為基金投資者利益從事內(nèi)幕交易

B、公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C、向基金投資者泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息

D、將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

答案：B

6、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（  ）。

Ⅰ、在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ、成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

Ⅲ、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募基金管理人

Ⅳ、接受基金管理人的委托（簽署銷售協(xié)議）

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

7、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金的投資范圍，是基金投資對(duì)象選擇所指向的集合

B、基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和

C、基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為

D、通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示

答案：C

8、（  ）是第一部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級(jí)和影響力。

A、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

B、《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

C、《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

D、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》

9、 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（  ）召開第一次會(huì)員大會(huì)。

A、2012年6月

B、2010年10月

C、2012年7月

D、2001年8月

答案：A

10、基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（  ）。

A、投資目標(biāo)

B、投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好

C、投資者的期望收益

D、以上全是

答案：D

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