2021年私募股權(quán)投資基金考試模擬習(xí)題10

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（  ），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

A、潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B、已經(jīng)形成的投資損失

C、已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

D、無(wú)法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

2、增值服務(wù)目的不包括（  ）。

A、降低投資風(fēng)險(xiǎn)

B、鎖定基金投資業(yè)績(jī)

C、使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

D、增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵

答案：B

3、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、完善內(nèi)部控制措施

B、明確內(nèi)部控制職責(zé)

C、引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督

D、建立健全內(nèi)部控制機(jī)制

答案：C

4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

B、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取 隔離措施

C、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D、根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制訂其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍

答案：B

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說(shuō)法中，正確的是（  ）。

A、無(wú)基金管理經(jīng)驗(yàn)的私募基金管理機(jī)構(gòu)不得申請(qǐng)基金管理人登記

B、私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

C、境外注冊(cè)設(shè)立的私募管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案手續(xù)

D、從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請(qǐng)登記為私募基金管理人

答案：B

6、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象，私人股權(quán)不包括（  ）。

A、上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

B、未上市企業(yè)股權(quán)

C、上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

D、上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

答案：A

7、股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè)的根本目的是（  ）。

A、樹(shù)立并保持良好的股權(quán)投資基金形象

B、獲取高額投資收益

C、控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

D、吸引更多的社會(huì)資本加入到股權(quán)投資的行列

答案：B

8、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)體系掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（  ）。

A、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

B、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

C、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計(jì)算

D、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

答案：C

9、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)

B、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立

C、基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

D、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

答案：D

10、目前全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式包括（  ）。

Ⅰ、做市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

Ⅲ、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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