2021年基金法律法規(guī)考試模擬習題10

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關于投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述正確的是（  ）。

Ⅰ.資產(chǎn)配置教育主要關注投資者具體的投資行為

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育的內(nèi)容是關于如何開展證券投資的

Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是關于如何指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制的

Ⅳ.投資者的個人財務計劃會對投資決策和策略帶來重大影響，因此資產(chǎn)配置教育應不只關注具體的投資行為

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、關于基金贖回的計算公式，下列錯誤的是（  ）。

A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

B.贖回金額=贖回總金額－贖回費用

C.贖回費用=贖回總金額×贖回#率

D.贖回手續(xù)費=前端收費金額＋后端收費金額

答案：D

3、金融資產(chǎn)主要包含以下投資工具（  ）。

Ⅰ.票據(jù)

Ⅱ.債券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、關于開放式基金的披露凈值公告頻率，下列表述錯誤的是（  ）。

A.在開放申購和贖回后，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值

B.在開放申購和贖回前，每周至少披露一次份額值

C.在開放申購和贖回前，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值

D.在開放申購和贖回后，每個開放日披露份額凈值

答案：A

5、下列事項中，不屬于操作風險的是（  ）。

A.某投資經(jīng)理未執(zhí)行投資限額制度而導致買入股票持倉超標，違背了資產(chǎn)管理計劃合同 的比例限額

B.某基金公司投資管理關鍵崗位員工突然離職導致原投資目標難以正常實現(xiàn)

C.某基金公司的估值系統(tǒng)出現(xiàn)了故障導致估值工作無法正常進行

D.債券型基金持有的某公司發(fā)行的債券由于公司違反環(huán)保規(guī)定受到處罰導致債券價格下跌

答案：D

6、下列選項中不能通過加強基金管理人內(nèi)部控制來解決的是（  ）。

A.基金業(yè)績排名靠后

B.基金產(chǎn)品間利益輸送

C.基金經(jīng)理惡意砸盤

D.基金管理人挪用基金財產(chǎn)

答案：A

7、關于貨幣市場基金季度報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（  ）。

A.報告期內(nèi)偏離度的較高值

B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0. 25% ~0. 5%的次數(shù)

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

答案：D

8、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務的是（  ）。

A.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

B.基金公司銷售人員維護機構客戶

C.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶

D.基金公司通過自主開發(fā)建立的電子商務平臺銷售基金產(chǎn)品

答案：A

9、關于基金銷售機構的職責規(guī)范，下列說法錯誤的是（  ）。

A.履行相關反洗錢職責

B.簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務

C.建立相關制度

D.基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準前應對公眾進行預熱宣傳

答案：D

10、關于私募基金的信息披露和報送，下列表述錯誤的是（  ）。

A.私募基金管理人報送相關投資情況和杠桿運作情況，需要保證內(nèi)容真實，準確，完整

B.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的四個月內(nèi)，報送經(jīng)審計的財務報告和年度投資運作情況

C.私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息

D.私募基金管理人相關披露信息發(fā)生重大變化事項的，在其年報中予以披露即可

答案：D

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