2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題10

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述正確的是（  ）。

Ⅰ.資產(chǎn)配置教育主要關(guān)注投資者具體的投資行為

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育的內(nèi)容是關(guān)于如何開展證券投資的

Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是關(guān)于如何指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制的

Ⅳ.投資者的個人財務(wù)計(jì)劃會對投資決策和策略帶來重大影響，因此資產(chǎn)配置教育應(yīng)不只關(guān)注具體的投資行為

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、關(guān)于基金贖回的計(jì)算公式，下列錯誤的是（  ）。

A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

B.贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用

C.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回#率

D.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額＋后端收費(fèi)金額

答案：D

3、金融資產(chǎn)主要包含以下投資工具（  ）。

Ⅰ.票據(jù)

Ⅱ.債券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、關(guān)于開放式基金的披露凈值公告頻率，下列表述錯誤的是（  ）。

A.在開放申購和贖回后，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值

B.在開放申購和贖回前，每周至少披露一次份額值

C.在開放申購和贖回前，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值

D.在開放申購和贖回后，每個開放日披露份額凈值

答案：A

5、下列事項(xiàng)中，不屬于操作風(fēng)險的是（  ）。

A.某投資經(jīng)理未執(zhí)行投資限額制度而導(dǎo)致買入股票持倉超標(biāo)，違背了資產(chǎn)管理計(jì)劃合同 的比例限額

B.某基金公司投資管理關(guān)鍵崗位員工突然離職導(dǎo)致原投資目標(biāo)難以正常實(shí)現(xiàn)

C.某基金公司的估值系統(tǒng)出現(xiàn)了故障導(dǎo)致估值工作無法正常進(jìn)行

D.債券型基金持有的某公司發(fā)行的債券由于公司違反環(huán)保規(guī)定受到處罰導(dǎo)致債券價格下跌

答案：D

6、下列選項(xiàng)中不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是（  ）。

A.基金業(yè)績排名靠后

B.基金產(chǎn)品間利益輸送

C.基金經(jīng)理惡意砸盤

D.基金管理人挪用基金財產(chǎn)

答案：A

7、關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（  ）。

A.報告期內(nèi)偏離度的較高值

B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0. 25% ~0. 5%的次數(shù)

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

答案：D

8、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（  ）。

A.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶

D.基金公司通過自主開發(fā)建立的電子商務(wù)平臺銷售基金產(chǎn)品

答案：A

9、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，下列說法錯誤的是（  ）。

A.履行相關(guān)反洗錢職責(zé)

B.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

C.建立相關(guān)制度

D.基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前應(yīng)對公眾進(jìn)行預(yù)熱宣傳

答案：D

10、關(guān)于私募基金的信息披露和報送，下列表述錯誤的是（  ）。

A.私募基金管理人報送相關(guān)投資情況和杠桿運(yùn)作情況，需要保證內(nèi)容真實(shí)，準(zhǔn)確，完整

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，報送經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告和年度投資運(yùn)作情況

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息

D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的，在其年報中予以披露即可

答案：D

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