基金法律法規(guī)考試真題精選9

考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。小編給大家整理的基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、私募基金可以通過下列哪種方式進(jìn)行宣傳（  ）。

A.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

B.對特定客戶推送產(chǎn)品說明

C.海報(bào)、戶外廣告

D.公開出版資料

答案：B

2、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時(shí)，下列表述正確的是（  ）。

A.應(yīng)選擇遵守高效力級別的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

答案：A

3、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，下列表述正確的是（  ）。

A.投資人遞交申購申請，申購成立

B.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立

C.投資人遞交申購+請，+購確認(rèn)

D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購確認(rèn)

答案：B

4、下列信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（  ）。

A.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

C.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司股價(jià)走勢預(yù)測

D.尚未公開的上市公司股息分配計(jì)劃

答案：C

5、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)包括（  ）。

Ⅰ.董事會及其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專門委員會

Ⅱ.公司管理層及其設(shè)立的履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位

Ⅳ.各業(yè)務(wù)部門

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

6、關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

B.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基 金的未來表現(xiàn)

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

答案：D

7、關(guān)于對基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”的職業(yè)道德要求，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.持續(xù)學(xué)習(xí)

B.持證上崗

C.客戶利益最大化

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

答案：C

8、根據(jù)基金銷售適用性原則，基金管理人對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)，應(yīng)（  ）。

A.每季度更新

B.根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新

C.每年更新

D.每月更新

答案：B

9、基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（  ）公告大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.45日

B.30日

C.60曰

D.15個(gè)工作曰

答案：B

10、職業(yè)的形成經(jīng)歷了漫長的過程，人們在長期的職業(yè)實(shí)踐中形成了比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)心理，會在本職工作中世代傳承，從而使得同行業(yè)內(nèi)形成相似的職業(yè)道德規(guī) 范，體現(xiàn)了職業(yè)道德的（  ）。

A.連續(xù)性

B.特殊性

C.規(guī)范性

D.繼承性

答案：D

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