2021年私募股權投資基金考試模擬習題9

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基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》模擬習題及答案

1、國際股權投資基金行業(yè)經過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和（ ）的重要融資手段。

A.公司信貸

B.社會集資

C.IPO

D.私人貸款

答案：C

2、以下關于排他條款說法正確的是（ ）。

A.目標企業(yè)在與PE進行談判的過程中可以與其他投資機構進行接觸

B.鎖定期一般為30-60天

C.鎖定期一般為60-90天

D.并購類項目的鎖定時間較短一些

答案：C

3、已登記的基金管理人存在（ ）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。

Ⅰ.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的

Ⅱ.已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違反企業(yè)公示名單的

Ⅲ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告

Ⅳ.私募基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

4、公司型基金公司設有（ ），代表投資者的利益行使職權。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.管理層

答案：A

5、對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管，說法錯誤的是（ ）。

A.對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；

D.中國證監(jiān)會及其派出機構在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。

答案：C

6、從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（ ）年及以上，且參與并成功退出至少（ ）個項目的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。

A.5；3

B.5；2

C.6；2

D.6；3

答案：C

7、所有的分配都根據(jù)合伙人（包括普通合伙人）的資本賬戶結余按（ ）進行。

A.份額

B.股份

C.比例

D.時間

答案：C

8、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用（ ）彌補虧損。

A.上一年利潤

B.現(xiàn)金

C.當年利潤

D.累計利潤

答案：C

9、在國外成熟市場條件下，私募股權投資業(yè)資金來源主要是（ ）。

A.機構投資者，包括養(yǎng)老金、證券基金，以及金融機構、保險機構

B.私營企業(yè)和富裕的個人

C.各類機構投資者和少數(shù)富有家庭和個人

D.私營企業(yè)

答案：A

10、常用投資者應當以（ ）為主營業(yè)務，具備一定資金實力和投資經驗。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.產業(yè)投資

C.基礎設施投資

D.不動產投資

答案：A

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