2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題12

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、私募基金銷售行為包括（ ）。

Ⅰ.推介私募基金

Ⅱ.發(fā)售基金份額（權(quán)益）

Ⅲ.辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）

Ⅳ.辦理基金份額（權(quán)益）贖回（退出）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2、基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金投資人銷售不同（ ）等級的產(chǎn)品。

A.收益

B.風(fēng)險

C.資金限制

D.信用

答案：B

3、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（ ）。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

答案：D

4、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）的除外。

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

答案：A

5、貨幣市場基金可以投資的金融工具是（ ）。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)

答案：D

6、托管人的首要職責(zé)是（ ）。

A.保證基金資產(chǎn)的安全

B.使基金資產(chǎn)增值

C.對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督

D.召集基金持有人大會

答案：A

7、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（ ）實現(xiàn)的。

A.提供就業(yè)機(jī)會

B.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購買大量消費(fèi)品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

答案：B

8、下列關(guān)于證券投資基金稱謂的敘述中，正確的是（ ）。

A.證券投資基金在英國被稱為“共同基金”

B.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

C.證券投資基金在日本被稱為“證券投資信托基金”

D.證券投資基金在我國被稱為“集合投資計劃”

答案：C

9、我國的基金自律組織是（ ）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

答案：C

10、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列（ ）權(quán)利。

A.遵守基金契約

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

答案：B

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