2021年基金法律法規(guī)考試模擬習題9

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、私募基金管理機構(gòu)可以從事的業(yè)務不包括（ ）。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.資產(chǎn)支持計劃業(yè)務

答案：D

2、以下關于基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的有（ ）。

A.基金管理公司從事公開募集基金業(yè)務，向特定對象募集資金累計不得超過200人

B.基金管理公司設立子公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，可以采取為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務以及為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務

C.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2000萬元人民幣

D.為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，但不得超過30億元人民幣

答案：B

3、人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照（ ）進行區(qū)分的。

A.資金募集方式

B.運作方式

C.法律形式

D.投資對象

答案：D

4、下列對私募股權(quán)基金的描述中，正確是（ ）。

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

答案：D

5、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（ ）。

A.200人

B.50人

C.150人

D.100人

答案：A

6、基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括（ ）。

A.員工自律

B.部門主管自律

C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

D.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

答案：B

7、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（ ）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份

B.定期保存；異地備份

C.即時保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

答案：C

8、在基金管理人企業(yè)風險管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（ ）。

A.經(jīng)理層的風險偏好

B.全體員工對公司的忠誠度

C.道德價值觀和勝任能力

D.風險管理戰(zhàn)略

答案：A

9、公司（ ）和（ ）獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。

A.督察長；獨立董事

B.獨立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C.督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

答案：C

10、信息技術內(nèi)部控制制度不包括（ ）。

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

答案：A

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