2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題8

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、我國基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（ ）

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.3億元人民幣

D.5億元人民幣

答案：B

2、下列符合基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（ ）。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年

C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年

D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年

答案：B

3、下列關(guān)于私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

B.募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，不需要重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，不用再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

答案：B

4、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（ ）的利益。

A.基金管理公司

B.基金公司股東

C.基金公司員工

D.基金份額持有人

答案：D

5、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ）申請(qǐng)注冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)及銀監(jiān)會(huì)

答案：C

6、以下關(guān)于保本基金安全墊的說法不正確的是（ ）。

A.是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的較高損失限額

B.可以適當(dāng)放大安全墊的倍數(shù)，提高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益

C.安全墊放大倍數(shù)的增加，投資風(fēng)險(xiǎn)也將趨于同步增大

D.在放大倍數(shù)一定的情況下，安全墊價(jià)值上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例將下降

答案：D

7、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

答案：D

8、廣義的資本市場(chǎng)不包括（ ）。

A.銀行中長期存貸款市場(chǎng)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

C.中長期債券市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

答案：B

9、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

答案：D

10、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（ ）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

答案：B

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