私募投資基金基礎(chǔ)知識考試真題精選6

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《私募投資基金基礎(chǔ)知識》精選真題及答案

1、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括(　　)。

A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容

B.組織形式相關(guān)內(nèi)容

C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容

D.股權(quán)投資業(yè)務相關(guān)內(nèi)容

答案：C

2、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是(　　)。

Ⅰ、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理

Ⅱ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配

Ⅲ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人

Ⅳ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計師事務所為外部審計機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為(　　)。

A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益

B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益

C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金

D.先支付代扣代繳的稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益

答案：A

4、針對股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的是(　　)。

A.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上，再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》即可申請注冊基金從業(yè)資格

C.不符合任何資格認定的申請條件，亦可通過參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格

D.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上:符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

答案：B

5、投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除(　　)，實現(xiàn)投資的保值增值。

A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險

B.已經(jīng)形成的投資損失

C.潛在的投資風險

D.無法識別的投資風險

答案：C

6、某公司擬成為股權(quán)投資基金的募集機構(gòu),該公司關(guān)于募集機構(gòu)的下述說法正確的是(　　)。

A.只要取得基金銷售機構(gòu)業(yè)務資格的機構(gòu)就可以擔任股權(quán)投資基金募集機構(gòu)

B.只要經(jīng)營范圍中有基金管理的就可以擔任股權(quán)投資基金募集機構(gòu)

C.只要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人就可以成為自己發(fā)起設(shè)立的基金的募集機構(gòu)

D.只要經(jīng)營范圍中有基金銷售的就可以擔任股權(quán)投資基金募集機構(gòu)

答案：C

7、以下股權(quán)投資基金的類型中，不是按照組織形式劃分的是(　　)。

A.合伙型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.契約型基金

D.公司型基金

答案：B

8、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因，說法正確的是(　　)。

A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風險和更高的收益，是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇

B.母基金的投資門檻較低，不受到合格投資者標準的約束，對于一般投資者更容易進行投資

C.業(yè)績出色的股權(quán)投資基金往往會獲得超額認購，一般投資者難以獲得投資機會，可以通過母基金間接獲得投資機會

D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大，可以更多的投資于股票市場，獲得較高的收益

答案：C

9、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關(guān)規(guī)定，(　　)應作為特殊風險事項向投資者進行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險

C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險

D.股權(quán)投資基金資金流動性風險

答案：C

10、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是(　　)。

Ⅰ、目標企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

Ⅱ、目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅲ、確保不會因目標公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋

Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

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