2021年私募股權(quán)投資基金考試模擬習(xí)題5

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、下列選項(xiàng)中，不屬于二手資料的是（  ）。

A、行業(yè)年鑒

B、財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫

C、企業(yè)商業(yè)計(jì)劃書

D、調(diào)研報(bào)告

答案：D

2、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限最長(zhǎng)不得超過（  ）個(gè)交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

3、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期 保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這屬于（  ）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

A、R1

B、R2

C、R3

D、R4

答案：B

4、某上市公司為了進(jìn)一步擴(kuò)大發(fā)展，擬對(duì)本行業(yè)的下游企業(yè)進(jìn)行收購，該上市公司的下述（  ）行為屬于股權(quán)投資基金的募集行為。

A、與某知名股權(quán)投資基金管理人及某只母基金共同出資成立產(chǎn)業(yè)并購基金用于下游企業(yè) 收購

B、非公開定向發(fā)行股票資金用于下游企業(yè)收購

C、改變上一輪的募資用途用于下游企業(yè)收購

D、用自有資金成立一家新的投資公司用于下游企業(yè)收購

答案：A

5、下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、在我國股票交易市場(chǎng)，ST股票和* ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過5%

B、大宗交易不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

C、大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高

D、收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約

答案：C

6、就某股權(quán)投資基金管理人A公司申請(qǐng)登記時(shí)提交的法律意見書，律師出具的以下結(jié)論中，（  ）可能導(dǎo)致基金管理人登記申請(qǐng)因不符合相關(guān)規(guī)定的最低要求而被拒絕。

A、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議，主要涉及估值核其業(yè)務(wù)的外包

B、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員中法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均具備基金從業(yè)資格，但副總經(jīng)理不具備基金從業(yè)資格

C、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，無直接或間接控股或參股境外股東

D、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已根據(jù)其擬申請(qǐng)的私寡基金管理業(yè)務(wù)類型建立了部分與之相適應(yīng)的制度，但目前缺少信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

答案：D

7、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（  ）。

Ⅰ、利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議約定辦理

Ⅱ、合伙協(xié)議未作約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

Ⅲ、合伙人協(xié)商不成的，按照實(shí)繳出資比例分配或分擔(dān)

Ⅳ、無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、基金管理人在投資后階段使用經(jīng)營指標(biāo)監(jiān)控被投資企業(yè)時(shí)，下列不適用于尚在積極開拓市場(chǎng)的企業(yè)的指標(biāo)是（  ）。

A、新市場(chǎng)進(jìn)入

B、凈利潤(rùn)

C、銷售額增長(zhǎng)

D、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

答案：B

9、下列關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（  ）。

A、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上均需通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行

B、有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先 購買權(quán)

C、對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成

D、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)

答案：D

10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管作用的說法中，正確的是（  ）。

A、托管機(jī)構(gòu)開展投資監(jiān)督，可以確?；鸸芾砣税凑蘸贤s定進(jìn)行投資運(yùn)作

B、引入基金托管有利于更好地保障基金投資者的權(quán)益

C、引入基金托管能加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督，有助于基金投資回報(bào)率的提高

D、引入基金托管一般引入與管理人有密切關(guān)系的機(jī)構(gòu)，比如管理人的股東

答案：B

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