2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題5

以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，并取得相應(yīng)資格，這里的監(jiān)管部門是指（  ）。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

投資者張某準(zhǔn)備將1 000萬(wàn)元人民幣閑置資金用于投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了四只產(chǎn)品：a產(chǎn)品是一只公募貨幣基金，b產(chǎn)品是一只公募股票基金，c產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金，d產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。

根據(jù)以上材料，回答2 ~ 4題。

2、假定張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，上述基金中，可以向張某推薦的產(chǎn)品是（  ）。

A.a，b

B.c，d

C.b，d

D.a，b，c，d

答案：D

3、假定張某只準(zhǔn)備投資證券投資基金，上述基金屬于證券投資基金的是（  ）。

A.a，b

B.a，b，c

C.a，b，d

D.a，b，c，d

答案：A

4、假定張某最終決定投資了 b產(chǎn)品，假定T日，b產(chǎn)品沒有進(jìn)行任何證券交易，也沒有份額的申購(gòu)或贖回，b基金所持有的資產(chǎn)價(jià)格較T-1日增長(zhǎng)1.5%，張某持有的b產(chǎn)品份額占 b基金總份額的5%，張某在T日的實(shí)際投資收益率為（  ）。

A.0.075%

B.略低于0.075%

C.1.5%

D.略低于1.5%

答案：D

5、下列不屬于基金宣傳推介材料的是（  ）。

A.基金的宣傳單

B.基金的海報(bào)

C.基金的代理銷售協(xié)議

D.基金公司的公開出版資料

答案：C

6、開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（  ）進(jìn)行。

A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金銷督機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

答案：D

7、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.私募基金管理人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

8、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B.有效維護(hù)公司股東及基金投資者利益

C.在風(fēng)險(xiǎn)最大化的前提下，確?；鹜顿Y人利益最大化

D.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍

答案：C

9、基金管理人為確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所采取會(huì)計(jì)控制措施應(yīng)當(dāng)包括（  ）。

Ⅰ.建立憑證制度

Ⅱ.建立復(fù)核制度

Ⅲ.建立成本控制及業(yè)績(jī)考核制度

Ⅳ.建立會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

10、基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則包括（  ）。

Ⅰ.相互制約原則

Ⅱ.不相容職責(zé)分離原則

Ⅲ.授權(quán)清晰原則

Ⅳ.適時(shí)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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