私募投資基金基礎知識考試真題精選2

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《私募投資基金基礎知識》精選真題及答案

1、某公司注冊資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占公司2%的股份，公司投后估值為(  )。

A. 5000萬元

B. 500萬元

C. 2000萬元

D. 200萬元

答案：A

2、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的要求，以下說法錯誤的是(  )。

A.以私募基金管理業(yè)務為主營業(yè)務的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務

B.基金管理人只能為依法設立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.兼營民間借貸、小額理財、房地產開發(fā)等業(yè)務的機構申請成為私募基金管理機構時，由于業(yè)務和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務的機構不予登記

D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內部機構的設置以及內部控制制度相匹配，并且應當具備相應數(shù)量的專職高管人員

答案：A

3、關于公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是(  )。

A.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合理

B.業(yè)務明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認完成時計算

D.公司須依法設立并存續(xù)滿兩年

答案：C

4、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是(  )。

A.投資人有權提名董事

B.投資人享有充分的監(jiān)察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利

C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方

D.監(jiān)事會會議每半年召開一次

答案：A

5、下列關于股權投資基金宣傳推介材料的說法正確的是(  )。

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績

C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構成保障

答案：C

6、合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由(  )擔任執(zhí)行事務合伙人。

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

答案：B

7、股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施(  )。

Ⅰ、撤銷基金管理人登記

Ⅱ、要求信息披露義務參加強制培訓

Ⅲ、取消直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格

Ⅳ、情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

8、企業(yè)上市后股權鎖定期設置的目的在于(  )。

A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心

D.保護中小投資者

答案：D

9、某股權投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內部控制的要素是(  )。

A.風險評估

B.控制活動

C.內部環(huán)境

D.內部監(jiān)督

答案：A

10、關于股權投資基金對目標公司的法律盡職調查，下列表述錯誤的是(  )。

A.需偵查主要股東與目標公司間的關聯(lián)交易資金往來及擔保的合法性

B.需側重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題，無需核查相關優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關注合同履行過程中的不確定性

D.需關注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

答案：B

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