基金法律法規(guī)考試真題精選2

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、關(guān)于證券投資基金對(duì)于證券的作用，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.有助于改善我國(guó)目前以機(jī)構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

B.著助于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

C.有助于推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

D.有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)

參考答案：C

2、關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列表述正確的（  ）。

A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在的問(wèn)題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)

B.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)

C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改

D.督察長(zhǎng)有權(quán)獨(dú)立決定列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議

參考答案：D

3、下列關(guān)于合規(guī)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.合規(guī)管理要求基金管理人不僅要遵守法律，也要遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范

B.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則

C.合規(guī)管理是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)

D.合規(guī)管理監(jiān)督基金管理人各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束

參考答案：D

4、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（  ）。

A.托管產(chǎn)品極在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告

B.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見(jiàn)書(shū)

C.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

D.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金份額發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

參考答案：C

5、在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（  ）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易 所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

C.交易對(duì)手方

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

參考答案：B

6、關(guān)于基金公司每日開(kāi)市前向證券交易所提供的申購(gòu)、贖回清單，下列表述正確的是（  ）。

A.下午開(kāi)市時(shí)可以修改一次

B.發(fā)布臨時(shí)公告后可以修改

C.當(dāng)日不得修改

D.可以實(shí)時(shí)修改

參考答案：C

7、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（  ）。

Ⅰ.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

Ⅲ.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

Ⅳ.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、下列不屬于按照投資對(duì)象進(jìn)行基金分類(lèi)的是（  ）。

A.股票基金、債券基金

B.基金中基金、混合基金

C.貨幣市場(chǎng)基金、另類(lèi)投資基金

D.公募基金、私募基金

參考答案：D

9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)可以從事的業(yè)務(wù)包括（  ）。

Ⅰ.私募證券投資基金的募集和管理

Ⅱ.私募股權(quán)投資基金的募集和管理

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金的募集和管理

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

10、下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金的說(shuō)法中，正確的是（  ）。

A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批

B.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批

參考答案：D

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