2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題3

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、下列選項(xiàng)中不是基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（  ）。

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

D.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

答案：D

2、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，下列不具備擔(dān)任基金托管人資格的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.國有商業(yè)銀行

B.證券公司

C.股份制商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

答案：D

3、崗前、崗位職業(yè)道德教育是開展基金職業(yè)道德教育的重要途徑。某基金公司開展的下列工作中，屬于崗前、崗位職業(yè)道德教育的是（  ）。

Ⅰ.在新員工任職前開展員工合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.每年對(duì)員工開展違規(guī)背信案例的警示培訓(xùn)

Ⅲ.建立職業(yè)道德模范員工表彰制度

Ⅳ.將職業(yè)道德踐行情況納入員工考評(píng)權(quán)重

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

4、中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

Ⅱ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄

Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

5、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，下列表述正確的是（  ）。

A.由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方 提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明

B.基金銷售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為四個(gè)等級(jí)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

答案：A

6、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循（  ）。

Ⅰ.合法、合規(guī)性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.審慎性原則

Ⅳ.適時(shí)性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（  ）。

A.銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場(chǎng)基金投資收益較高的 數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場(chǎng)基金的過往業(yè)績

D.在推介材料中如實(shí)披露貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益比較

答案：C

8、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)材料的核查方式，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.約談高級(jí)管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)征詢意見

Ⅳ.向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見

A.Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)材料的核查方式，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.對(duì)基金管理公司的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置

Ⅱ.對(duì)該行投資者進(jìn)行分析

Ⅲ.對(duì)基金管理公司產(chǎn)品的未來業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估

Ⅳ.將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者進(jìn)行匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法定義務(wù)的表述，下列正確的是（  ）。

Ⅰ.基金份額登記機(jī)構(gòu)保存基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等信息，自其基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

Ⅱ.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守投資人的個(gè)人意愿，銷售投資人愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

Ⅲ.基金投資顧問機(jī)構(gòu)承諾或者保證投資收益，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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