2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題2

以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于QDII基金信息披露的要求，下列表述錯誤的是（  ）。

A.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性

B.基金管理人管理QDII基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)在招募說明書中披露境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

C.基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可以采用英文和中文，并以英文為準(zhǔn)

D.基金管理人在管理QDII基金時(shí)，如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在招募說明書中披露境外托 管人的有關(guān)信息

答案：C

2、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資者和專業(yè)投資者銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)，下列表述正確的是（  ）。

A.定期跟蹤調(diào)整，將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

B.對專業(yè)投資者發(fā)出的轉(zhuǎn)化為普通投資者的書面告知予以嚴(yán)格審查，并自主決定是否同 意其轉(zhuǎn)化

C.根據(jù)業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

D.對普通投資者分類，并向其主動推介高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

答案：C

3、關(guān)于基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，下列表述錯誤的是（  ）。

A.為保證公平，基金管理人對選擇前端收費(fèi)方式的投資人要設(shè)置同一費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的贖回費(fèi)

C.為鼓勵長期持有，基金管理人對選擇后端收費(fèi)方式的投資人可以根據(jù)持有時(shí)間長短適 當(dāng)優(yōu)惠

D.認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

答案：A

4、在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以誠實(shí)的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知投資人可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證，關(guān) 于基金銷售，下列表述不正確的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

B.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

C.基金從業(yè)人員不得向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳，必須摘錄基金合同和招募說明書的表述，不得進(jìn)行 虛假或誤導(dǎo)性陳述

答案：D

5、下列投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是（  ）。

A.了解客戶資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.向投資者揭示證券市場風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”

D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

答案：B

6、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)2/3以上通過的事項(xiàng)有（  ）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式

Ⅱ.更換基金托管人

Ⅲ.提前終止基金合同

Ⅳ.調(diào)整基金申購、贖回費(fèi)率

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

答案：B

7、關(guān)于ETF上市后的信息披露，下列說法正確的是（  ）。

A.每日開市前披露當(dāng)日的申購贖回清單

B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

答案：A

8、基金招募說明書披露的主要事項(xiàng)不包括（  ）。

A.基金份額的發(fā)售方式

B.基金運(yùn)作方式

C.基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

D.基金資產(chǎn)估值方法

答案：C

9、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（  ）。

A.不同基金組合同時(shí)參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結(jié)果

B.對于有認(rèn)購規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認(rèn)大額資金的認(rèn)購申請

C.直銷柜臺拒絕受理當(dāng)日15點(diǎn)后的基金申購

D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式

答案：B

10、關(guān)于基金年度報(bào)告中的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，下列表述錯誤的是（  ）。

A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注是對報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容作進(jìn)一步的解釋說明

B.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注

C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)、會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更以及差錯更正的說明

D.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表、當(dāng)年的利潤表、當(dāng)年的所有者權(quán)益變動表

答案：B

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