2021年私募股權(quán)投資基金考試模擬習(xí)題1

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（  ）。

Ⅰ、未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的

Ⅱ、買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的

Ⅲ、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

Ⅳ、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、申請境外直接上市企業(yè)籌資額不少于（  ）。

A、5000萬元人民幣

B、3000萬美元

C、3000萬元人民幣

D、5000萬美元

答案：D

3、對行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（  ）日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起 （  ）個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

A、60；3

B、60；6

C、30；3

D、30；6

答案：B

4、關(guān)于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（  ）。

A、對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用

B、幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

C、消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

D、防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解該投 資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況

答案：C

5、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（  ）。

A、基金的基本情況

B、基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓

C、違約責(zé)任

D、基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式

答案：D

6、A機(jī)構(gòu)原從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，現(xiàn)擬拓寬業(yè)務(wù)范圍，為其他基金管理人提供外包服務(wù)，A機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、以自有資金為其他基金管理人進(jìn)行擔(dān)保

B、設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)并建立業(yè)務(wù)隔離

C、立即暫停原股權(quán)投資業(yè)務(wù)

D、充分利用內(nèi)部資源，建立信息分享平臺

答案：B

7、下列關(guān)于公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（  ）。

A、公司應(yīng)至少存續(xù)三個完整的會計(jì)年度

B、公司自行向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌

C、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有 限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

D、公司具有持續(xù)盈利能力

答案：C

8、投資人甲投資基金C以來已從基金獲得的分配金額總額為12 000萬元，預(yù)計(jì)還將獲得5 000萬元份額；甲已向基金繳款金額總和為10 000萬元，該基金的門檻收益率為10%，基 金已存續(xù)3年，截至當(dāng)前，投資人甲的已分配收益倍數(shù)為（  ）。

A、1.7

B、1.07

C、1.2

D、0.57

答案：C

9、某私募基金年度投資人會議對投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（  ）。

A、本基金預(yù)計(jì)3年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30%

B、本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1 500萬元

C、本年度基金退出投資項(xiàng)目3個，總計(jì)收回2、2億元，其中，項(xiàng)目對應(yīng)投資成本1億元

D、本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目5個，投資總額2、5億元

答案：A

10、下列規(guī)定不屬于私募投資基金監(jiān)管框架的是（  ）。

A、法律

B、地方政府扶持政策

C、行政法規(guī)

D、證監(jiān)會部門規(guī)章

答案：B

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