2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題40

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，下列說法錯誤的是（  ）。

A、公司型基金是指投資者依據(jù)《中華人民共和國公司法》，通過出資形成一個獨(dú)立的公司 法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

B、公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是 公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

C、基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以 其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D、基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以 其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任

答案：D

2、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（  ）。

A、政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B、政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金

C、政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

D、政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

答案：C

3、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在下列（  ）行為。

A、披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

B、披露基金凈值等財務(wù)指標(biāo)

C、登載行業(yè)組織的祝賀性文字

D、描述投資組合運(yùn)營情況

答案：C

4、合伙型基金合同的常用內(nèi)容不包括（  ）。

A、財務(wù)會計制度

B、合伙人會議

C、稅務(wù)承擔(dān)事項

D、擬投資項目列表

答案：D

5、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，下列不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（  ）。

A、并購基金

B、基礎(chǔ)設(shè)施基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、合伙型基金

答案：D

6、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)投資基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的（  ）。

Ⅰ、真實(shí)性

Ⅱ、準(zhǔn)確性

Ⅲ、完整性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ

答案：C

7、下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金管理人的高管人員耑要取得基金從業(yè)資格的人員數(shù)量和職位的要求的說法中，正確的是（  ）。

A、至少應(yīng)有2名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人 應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

B、至少應(yīng)有2名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、主要股東應(yīng)當(dāng)取 得基金從業(yè)資格

C、至少應(yīng)有3名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng) 控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

D、至少應(yīng)有3名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé) 人、法務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

答案：A

8、擁有豐富資源的股權(quán)投資基金，能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值，下列關(guān)于幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機(jī)會的描述中，錯誤的是（  ）。

A、利用與投資銀行的關(guān)系，幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

B、利用與期貨公司的關(guān)系，幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易

C、利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系，幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

D、利用與商業(yè)銀行的關(guān)系，幫助企業(yè)獲得信貸額度

答案：B

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已登記的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，下列組合中，（  ）是股權(quán)投資基金管理人違反前述報送義務(wù)后可能面臨的處罰。

Ⅰ、在完成相應(yīng)整改之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備 案申請

Ⅱ、在完成相應(yīng)整改之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單

Ⅲ、在完成相應(yīng)整改之前，通過私募基金管理人公示平臺對外公示

Ⅳ、如作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、下列關(guān)于并購?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯誤的是（  ）。

A、盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務(wù)、商務(wù)等方面

B、公司應(yīng)向工商行政管理部門申請變更登記

C、因為涉及商業(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D、有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準(zhǔn)

答案：C

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