2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題40

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2020年模擬習題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關(guān)于基金會計系統(tǒng)內(nèi)部控制，下列表述錯誤的是（  ）。

A、金管理公司是基金會計核算的責任主體，故基金托管人不需對基金進行會計核算

B、管理公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離

C、管理公司管理的特定資產(chǎn)管理計劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨立建賬、獨立核算，也必須保證不同特定資產(chǎn)管理計劃之間要獨立建賬、獨立核算

D、管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為 會計核算主體

答案：A

2、基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（  ）。

A、基金份額發(fā)售的3日前

B、基金份額發(fā)售的5日前

C、基金份額發(fā)售的當日

D、基金份額發(fā)售的3個工作日前

答案：A

3、 在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（  ）。

A、投資部門

B、投資決策委員會

C、交易部門

D、產(chǎn)品審批委員會

答案：B

4、基金銷售機構(gòu)應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保持（  ）年。

A、5

B、10

C、20

D、15

答案：D

5、保守秘密要求基金從業(yè)人員做到（  ）。

Ⅰ、應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息

Ⅱ、不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)機密

Ⅲ、向特定對象適度披露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的即將公開的信息

Ⅳ、不打聽不屬于自己業(yè)務范圍的秘密，不與同事交流自己獲知的秘密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責的機構(gòu)是（  ）。

A、基金托管人

B、基金注冊登記機構(gòu)

C、基金銷售機構(gòu)

D、中國反洗錢監(jiān)測分析中心

答案：A

7、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2013年的調(diào)查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說明了（  ）。

A、投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道

B、投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛

C、投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道

D、投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)

答案：C

8、基金托管協(xié)議的當事方是（  ）。

A、基金管理人、代銷銀行

B、投資者、基金托管人

C、基金管理人、基金托管人

D、投資者、基金管理人、基金托管人

答案：C

9、下列不屬于基金管理人和托管人權(quán)利義務和職責的是（  ）。

A、支付申購贖回費

B、安全保管基金財產(chǎn)

C、投資運作管理

D、基金份額凈值計算

答案：A

10、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（  ）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（  ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交備案申請。

A、3；3

B、3；10

C、10；3

D、10；10

答案：D

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！