2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題39

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于QDII基金的臨時(shí)公告，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、DII基金委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

B、DII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

C、管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時(shí)公告的，在更新的招募說(shuō)明書(shū)中無(wú)需做出說(shuō)明

D、DII基金涉及境外訴訟等重大事件的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

答案：C

2、從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（  ）。

Ⅰ、自愿原則

Ⅱ、誠(chéng)實(shí)信用原則

Ⅲ、收益確定原則

Ⅳ、公平原則

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

3、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金

B、型基金在法律上不具有獨(dú)立法人地位

C、型基金的合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D、型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

答案：B

4、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后,基金注冊(cè)登記人在（  ）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)。

A、T

B、T+3

C、T+2

D、T+1

答案：D

5、關(guān)于基金從業(yè)人員“保守秘密”職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、要求不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

B、泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

C、在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息

D、用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦?

答案：A

6、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

C、基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

答案：A

7、當(dāng)開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，下列最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（  ）。

A、資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)配置較少

B、資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請(qǐng)

C、人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

D、資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中

答案：B

8、證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是（  ）。

A、價(jià)格形成方式的不同

B、交易場(chǎng)所的不同

C、組織運(yùn)作方法的不同

D、期限的不同

答案：C

9、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A、同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回

B、資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C、同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回

D、份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

答案：D

10、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（  ）。

A、自基金清算終止之日起不得少于15年

B、自基金清算終止之日起不得少于20年

C、自基金清算終止之日起不得少于5年

D、自基金清算終止之日起不得少于10年

答案：D

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