基金從業(yè)考試《證券投資基金》每日一練（20）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《證券投資基金》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A、證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則

B、結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

C、實(shí)行分級(jí)結(jié)算，意味著對(duì)結(jié)算參與人接受投資者委托達(dá)成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任

D、對(duì)數(shù)量相對(duì)較少、實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)、取得結(jié)算參與人資格的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案：D

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

A、結(jié)算參與人與客戶

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

答案：D

3、下列關(guān)于貨銀對(duì)付原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A、貨銀對(duì)付原則又稱款券兩訖原則

B、貨銀對(duì)付原則不可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)

C、目前，貨銀對(duì)付已經(jīng)成為各國(guó)證券市場(chǎng)普遍遵循的原則

D、貨銀對(duì)付原則是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

答案：B

4、貨銀對(duì)付原則是指(　)。

A、在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)證券公司價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

B、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

C、清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

D、在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

答案：D

5、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由(　)充當(dāng)。

A、管理機(jī)構(gòu)

B、托管機(jī)構(gòu)

C、清算機(jī)構(gòu)

D、結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案：D

6、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入萬(wàn)達(dá)信息(300168)700萬(wàn)股，賣出萬(wàn)達(dá)信息600萬(wàn)股;買入永輝超市(601933)400萬(wàn)股，賣出永輝超市600萬(wàn)股，則按凈額結(jié)算方式的結(jié)果是(　)。

A、應(yīng)付有價(jià)證券100萬(wàn)股

B、應(yīng)收萬(wàn)達(dá)信息100萬(wàn)股;應(yīng)付永輝超市200萬(wàn)股

C、應(yīng)收有價(jià)證券1100萬(wàn)股;應(yīng)付有價(jià)證券1200萬(wàn)股

D、應(yīng)收萬(wàn)達(dá)信息700萬(wàn)股，應(yīng)付萬(wàn)達(dá)信息600萬(wàn)股;應(yīng)收永輝超市400萬(wàn)股，應(yīng)付永輝超市600萬(wàn)股

答案：B

7、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了(　)，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

C、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D、投資者保護(hù)基金

答案：A

8、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國(guó)務(wù)院任免

B、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種

C、我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)

D、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

答案：A

9、我國(guó)債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指(　)。

A、銀行間市場(chǎng)

B、上海證券交易所和深圳證券交易所

C、銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

D、證券公司

答案：B

10、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身禁止的行為不包括(　)。

A、持有證券

B、實(shí)行自律管理

C、進(jìn)行證券買賣

D、決定證券交易的價(jià)格

答案：B

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