基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（20）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的（  ）。

A、認購、場內買賣

B、認購、申購和贖回

C、場內買賣、申購和贖回

D、份額登記、申購和贖回

答案：B

2、下列各項中屬于基金管理人內部控制基本要素的是（  ）。

A、控制成本

B、控制利潤

C、控制目標

D、控制環(huán)境

答案：D

3、資產管理行業(yè)對社會和市場經濟的作用不包括（  ）。

A、為市場經濟體系有效配置資源

B、給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C、通過專業(yè)的縈理活動，使投融資更加便利

D、對金融資產合理定價

答案：B

4、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（  ）人；城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（  ）人。

A、30；20

B、20；10

C、30；10

D、20；20

答案：A

5、基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括（  ）。

A、機構投資者的需求提供公募基金持倉明細月報

B、投資者注意投資基金的風險

C、投資者的同意后推介基金

D、投資者到基金管理公司的網上交易系統(tǒng)開戶交易

答案：A

6、在進行基金產品風險評價時，應當依據的因素不包括（  ）。

A、的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

B、托管人的資本金規(guī)模

C、的歷史規(guī)模和持倉比例

D、招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

答案：B

7、關于投資、研究業(yè)務的控制，下列表述正確的是（  ）。

A、公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業(yè)務交流

B、員按照基金經理的意見，編寫研究報告

C、經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告

D、員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經理決策使用

答案：A

8、下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（  ）。

Ⅰ、在銷售基金產品時，為了讓客戶更深人地了解產品，對產品的未來收益進行預測

Ⅱ、某只基金產品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現數據向客戶宣傳推介

Ⅲ、基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應全面、準確，可根據不同類型的客戶自行制作或修改

Ⅳ、為了更好地服務客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、證券交易所根據管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，計算公布ETF基金份額參考凈值的時間是（  ）。

A、在當日開市前15分鐘計算并公布

B、在交易結束前15分鐘計算并公布

C、在次日開市前15分鐘計算并公布

D、在交易時間內實時計算并公布

答案：D

10、關于投資者權益保護教育的表述，下列錯誤的是（  ）。

A、保護教育是市場化的要求

B、者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護 自身權益

C、者權益保護是營造一個公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報

D、保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現

答案：C

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