中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合規(guī)與風(fēng)險管理專業(yè)委員會會議、督察長培訓(xùn)班順利舉辦

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合規(guī)與風(fēng)險管理專業(yè)委員會會議、督察長培訓(xùn)班順利舉辦

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”） 合規(guī)與風(fēng)險管理專業(yè)委員會會議、督察長培訓(xùn)班在蘇州舉辦。來自公募基金等行業(yè)機構(gòu)委員共20余人參加了委員會會議，公募基金管理人、托管人的合規(guī)負(fù)責(zé)人共計170余人參加了督察長培訓(xùn)班。協(xié)會黨委書記、會長何艷春及協(xié)會黨委委員、副會長鄭富仕出席會議及培訓(xùn)班，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)同志和相關(guān)地方證監(jiān)局代表應(yīng)邀出席了培訓(xùn)班。

來自監(jiān)管部門、交易所和行業(yè)機構(gòu)的希賽網(wǎng)在培訓(xùn)中通報了公募基金管理人監(jiān)管情況、公募基金產(chǎn)品法規(guī)體系建設(shè)和注冊機制優(yōu)化情況，詳細(xì)講解了私募資管業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管問題、中外基金管理公司風(fēng)險管理經(jīng)驗，以及注冊制新股發(fā)行承銷與科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者詢價規(guī)范等要求。

委員會會議圍繞《民法典》對基金行業(yè)的影響、基金管理人與銷售機構(gòu)反洗錢職責(zé)劃分、獨立董事規(guī)范履職、基金管理公司持股變動信息披露等議題進行了討論,并就基金行業(yè)發(fā)展中的合規(guī)與風(fēng)險管理相關(guān)問題交流了意見、建議。

會議認(rèn)為，目前公募基金行業(yè)改革發(fā)展成效顯著，資產(chǎn)規(guī)模逐步增加，結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，質(zhì)量不斷提高。市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，法律制度為基金行業(yè)的發(fā)展提供空間、創(chuàng)造條件，法律規(guī)則有力支持、促進公司經(jīng)營的創(chuàng)新，合規(guī)管理有效地控制公司經(jīng)營的風(fēng)險，能夠幫助公司及從業(yè)人員了解“底線”與“紅線”，避免“踩雷”?；鹦袠I(yè)應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識合規(guī)管理對基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展的作用，提升合規(guī)管理工作重要性的認(rèn)識。

會議指出，我國經(jīng)濟社會發(fā)展面臨著新形勢、新階段、新格局。十九屆五中全會審議通過的“十四五”規(guī)劃建議明確指出“提高直接融資比重”，證監(jiān)會根據(jù)“十四五”規(guī)劃建議的總體部署，強調(diào)“著眼于提高直接融資特別是股權(quán)融資的比重”、“把支持科技創(chuàng)新放在更加突出的位置”、“不斷完善有利于擴大直接融資、鼓勵長期投資的制度安排”?；鹦袠I(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會、堅決貫徹落實十九屆五中全會精神和證監(jiān)會工作要求。大力發(fā)展包括基金在內(nèi)的資管行業(yè)，推動提升直接融資比重，能夠增強資本市場樞紐功能，對于構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局、實現(xiàn)戰(zhàn)略具有重要意義?；鹦袠I(yè)的發(fā)展，與發(fā)展、民族復(fù)興緊密相連?；鹦袠I(yè)重大基礎(chǔ)制度的完善，既是行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的關(guān)鍵，也是推動治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求。

會議強調(diào)，隨著資本市場改革向縱深推進，投資端、融資端改革為行業(yè)發(fā)展提供了良好的環(huán)境，基金管理機構(gòu)應(yīng)緊跟發(fā)展戰(zhàn)略，以服務(wù)實體經(jīng)濟為出發(fā)點，著力提升專業(yè)投資能力和治理水平，探索防風(fēng)險、促發(fā)展、謀創(chuàng)新三者間的平衡，落實好資本市場改革任務(wù)，承擔(dān)新時期的歷史使命。督察長及相關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)認(rèn)清形勢，把握機遇，跟上步伐，迎接挑戰(zhàn)。一是勤勉盡責(zé)，集思廣益，對于行業(yè)重大問題集中攻關(guān)，協(xié)同作戰(zhàn)，既要學(xué)習(xí)投資端制度，也要關(guān)注融資端改革，提升完善資本市場基礎(chǔ)制度的主觀能動性。二是找準(zhǔn)定位，平衡好合規(guī)管理工作的剛性與柔性，既要堅守原則，敢于說“不”，也要善于運用合規(guī)管理為公司經(jīng)營、發(fā)展服務(wù)，善于說“行”。三是善用機制，推動形成文化建設(shè)合力，培育全員合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)的理念，讓合規(guī)意識融入業(yè)務(wù)的全部鏈條和管理的所有環(huán)節(jié)。

協(xié)會將積極落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，推動行業(yè)探索與業(yè)務(wù)發(fā)展和復(fù)雜程度相匹配的合規(guī)與風(fēng)險管理體系，在自律管理中積極吸收行業(yè)意見，及時改進相關(guān)問題，充分發(fā)揮橋梁作用，與各方溝通協(xié)作，傳遞行業(yè)聲音，共筑可持續(xù)發(fā)展的行業(yè)生態(tài)，并不斷推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)。

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