基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》每日一練（19）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權投資基金》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列關于股權投資基金募集流程及要求的說法中，錯誤的是（  ）。

A、在完成基金風險揭示后，募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標 準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定

B、關于投資者的風險識別和分析承擔能力的評估結(jié)果有效期最長不超過3年，募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估

C、投資者風險調(diào)查問卷中應包含針對投資者的投資知識、投資經(jīng)驗和風險偏好等信息的 了解

D、已符合私募基金合格投資者要求的機構投資者無須進行投資者風險調(diào)查問卷程序

答案：D

2、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列理解正確的是（  ）。

Ⅰ、促使管理人自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念

Ⅱ、完全消除經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益

Ⅲ、保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整

Ⅳ、確?；鹜顿Y者的財務和其他信息真實、準確、完整、及吋

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、投資者在信托（契約）型股權投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低 于（  ）萬元。

A、1000

B、100

C、200

D、50

答案：B

4、擬融資企業(yè)X關于其B輪融資與股權投資基金Y進行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述（  ）行為可能違反了約定的保密義務。

A、將Y基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人

B、經(jīng)Y基金郵件允許，將Y對X的評估建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴

C、創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通 關于待簽署投資協(xié)議的意見

D、創(chuàng)始人向其一位股權投資基金行業(yè)的好友私下征求投資協(xié)議的意見

答案：D

5、關于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標，下列表述錯誤的是（  ）。

A、投資機構應當充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視被投資企業(yè) 高層人員的頻繁變動

B、投資機構可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預測潛在風險，增強企 業(yè)抵御風險和防范風險的能力

C、投資機構應當高度關注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關問題

D、投資機構應當根據(jù)復雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)的公司戰(zhàn) 略和業(yè)務發(fā)展定位

答案：D

6、基金管理人在內(nèi)部控制中應當（  ）。

Ⅰ、定期評價內(nèi)部控制的有效性，隨著相關法律法規(guī)的調(diào)整和內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修

Ⅱ、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果

Ⅲ、實現(xiàn)組織結(jié)構權責交叉，相互制約

Ⅳ、建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

7、下列投資者中，可以成為股權投資基金募集對象的是（  ）。

A、過去三年年均收入為5萬元，但名下房屋價值超過1000萬元的張大媽，計劃投資單只股權投資基金的金額不低于100萬元

B、某初涉股權投資領域的A公司，凈資產(chǎn)超過3000萬元，計劃投資于單只股權投資基金的 金額不超過50萬元

C、某總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，計劃投資于單只股權投資基金的金額不低于150萬元

D、購買了400萬股票，過去三年個人年均收入為60萬元的劉先生，計劃投資于單只股權投 資基金的金額不低于200萬元

答案：D

8、關于基金管理人在中國投資證券基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，下列說法錯誤的 是（  ）。

A、股權投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨 詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務

B、對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離

C、在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務進 行審慎調(diào)查和論證說明

D、對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離

答案：A

9、下列關于股權投資基金管理人的說法中，正確的是（  ）。

A、基金管理人可以將基金的備案職責委托給中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B、基金必須由基金管理人委托基金銷售機構募集，基金管理人不得自行募集

C、基金管理人可以選擇自行承擔或由其選定的其他服務機構承擔基金產(chǎn)品的設計工作

D、基金管理人可以選擇將基金產(chǎn)品的設計、銷售與備案等職責托管給基金托管機構，但基 金資產(chǎn)的管理必須由基金管理人承擔

答案：C

10、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權利，并對基金債務承擔有限責任的私募股權基 金組織形式為（  ）。

A、合伙型基金

B、合伙型基金和公司型基金

C、公司型基金

D、信托（契約）型基金

答案：C

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