基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（19）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超過（  ），普通程序注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超（  ）。

A、 20個(gè)工作日；3個(gè)月

B、20個(gè)工作日；6個(gè)月

C、20日；6個(gè)月

D、20日；3個(gè)月

答案：B

2、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)管 暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（  ）。

A、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資利益的投資活動(dòng)

B、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

C、利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送

D、泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

答案：B

3、下列選項(xiàng)中，（  ）表明投資者對(duì)公募基金合同的承認(rèn)和接受。

A、投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)

B、投資者簽署基金合同

C、投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單

D、投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單

答案：A

4、跨境ETF基金T日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是（  ）日。

A、T+1

B、T+3

C、T

D、T+2

答案：D

5、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（  ）。

Ⅰ、員工間的互相舉報(bào)

Ⅱ、各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ⅳ、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

答案：C

6、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式,導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（  ）原則。

A、安全第一

B、客戶至上

C、有效溝通

D、專業(yè)規(guī)范

答案：A

7、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，下列正確的是（  ）。

A、識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

B、識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

C、識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

D、識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

答案：A

8、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，下列表述正確的是（  ）。

A、銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D、銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

答案：B

9、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，下列屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（  ）。

Ⅰ、織機(jī)構(gòu)健全

Ⅱ、職責(zé)劃分清晰

Ⅲ、制衡監(jiān)督有效

Ⅳ、激勵(lì)約束合理

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

10、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，下列選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（  ）。

A、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

B、具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C、具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D、投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

答案：C

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