2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題38

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務機構包括（  ）。

Ⅰ、基金銷售機構

Ⅱ、基金銷售支付機構

Ⅲ、基金份額登記機構

Ⅳ、基金估值核算機構

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2、關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（  ）。

A、確定基金份額申購價格

B、編制基金財務會計報告

C、為基金財產開設證券賬戶

D、制定基金收益分配方案

答案：C

3、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（  ）。

A、甲立即向公司領導報告此情況

B、甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事

C、甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報

D、甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

答案：D

4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是（  ）。

A、私募基金募集機構組織產品推介會，參會人均經過身份確認

B、私募基金募集機構柜臺擺放私募基金產品介紹折頁，供客戶取閱

C、在私募基金募集機構某網(wǎng)點外的LED屏幕滾動播放私募基金信息

D、私募基金募集機構網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進行查閱

答案：A

5、擬開展基金銷售業(yè)務的機構，應向工商注冊登記所在地的（  ）派出機構進行注冊并取得相應資格。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、中國證券登記結算有限責任公司

答案：A

6、某投資者贖回5萬份開放式基金，其對應的贖回費為0.5%，贖回日基金份額凈值為1.025元，贖回費為（  ）元。

A、25

B、256.25

C、245

D、246.25

答案：B

7、投資者一般可以通過（  ）方式認購ETF份額。

Ⅰ、場內現(xiàn)金認購

Ⅱ、場外現(xiàn)金認購

Ⅲ、證券認購

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、某基金公司員工甲認為，由于危機發(fā)生很難預測，因此在危機處理時要隨機應變，而不能事 先制定應急和災難恢復計劃，員工乙認為，在危機發(fā)生時，只有與危機有關的部門和員工可以參與危機處理，其他知情人員不應參與，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（  ）。

A、員工甲的看法正確，賈工乙的看法正確

B、員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

C、員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

D、員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

答案：D

9、封閉式基金上市交易秦件包括（  ）。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集資金不低于2億元

Ⅲ、基金投資者人數(shù)不少于1000人

Ⅳ、公司自有資金認購金額不低于1000萬元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、私募基金可以通過下列哪種方式進行宣傳（  ）。

A、公開出版資料

B、宣傳單、布告、手冊

C、電影、電視、電臺

D、對特定客戶推送產品說明

答案：D

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