基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（18）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

王先生投資6萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對應(yīng)的 認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元。

根據(jù)以上材料，回答1 ~ 3題。

1、王先生凈認(rèn)購金額為（  ）元。

A、58949.1

B、58930

C、58920

D、58939.1

答案：D

2、王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購費(fèi)用為（  ）。

A、1080

B、1080.18

C、1061.08

D、1060.9

答案：D

3、王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購份額為（  ）份。

A、58949.1

B、58939.1

C、58930

D、58920

答案：A

4、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（  ）。

A、增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B、增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷

C、切實保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心

D、切實保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案：D

5、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，下列表述正確的是（  ）。

A、投資人遞交申購申請，申購成立

B、基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項，申購生效

C、投資人交付申購款項，申購成立

D、投資人交付申購款項，申購生效

答案：C

6、甲是基金公司的基金經(jīng)理，其同學(xué)乙非常喜歡炒股，在平時，甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票，甲的行為違反了基金職業(yè)道德中的（  ）。

Ⅰ、專業(yè)審慎

Ⅱ、守法合規(guī)

Ⅲ、忠誠盡責(zé)

Ⅳ、客戶至上

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、下列不屬于私募基金管理人高級管理人員的是（  ）。

A、副總經(jīng)理

B、人事負(fù)責(zé)人

C、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

D、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）

答案：B

8、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事 項包括（  ）。

Ⅰ、投資標(biāo)的

Ⅱ、投資日期

Ⅲ、適用費(fèi)率

Ⅳ、交易金額

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：A

9、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（  ）起不得少于10年。

A、投資者購買基金之日

B、基金備案成立之日

C、基金管理人成立之日

D、基金清算終止之曰

答案：D

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（  ）對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

A、中國證監(jiān)會

B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C、中國人民銀行

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

答案：A

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