2020年11月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

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2020年11月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

1、某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷,在其微信公眾號發(fā)布了題為”今年以來收益率超20%"的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在(  )。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C.投資合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

答案：B

2、以下選項中(  )，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約。

A.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風(fēng)險評估

B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進行審查

C.公司財務(wù)部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

答案：C

3、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是(  )。

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B.在公開論壇上,使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開活動，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時， 就打壓股價,等對方賣出時再低價買入

答案：D

4、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制,以下說法錯誤的是(  )。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

答案：B

5、某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關(guān)逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個方面加強會計系統(tǒng)控制? (  )

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計復(fù)核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

答案：C

6、關(guān)于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是(  )。

A.中期報告不要求進行審計

B.中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C.中期報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D.年度報告應(yīng)提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

答案：B

7、某基金管理公司遇到下四項風(fēng)險事件,其中與市場風(fēng)險無關(guān)的事件是(  )。

A.由于股指期貨價格不利波動，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持合債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報披露虧損，使得持倉個股股價下跌

D.由于市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時賣出持倉股票

答案：D

8、基金銷售機構(gòu)的以下做法,不符合基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)要求的是(  )。

A.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況

B.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構(gòu)來組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)

C.通過網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進行披露

D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理

答案：A

9、關(guān)于基金管理公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé),以下表述錯誤的是(  )。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實施重大風(fēng)險的解決方案

D.制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

答案：C

10、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是(  )。

A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

答案：B

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