2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題37

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2020年模擬習(xí)題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，下列應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（  ）。

A、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C、基本管理制度

D、內(nèi)部控制大綱

答案：D

2、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，下列做法正確的是（  ）。

A、某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

B、某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公 司的具體投資活動(dòng)

C、某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

D、某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣

答案：C

3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，下列說法正確的是（  ）。

A、目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

B、私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

C、在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

D、有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

答案：A

4、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

B、董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C、批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D、董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

5、某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C5型，劉女士 從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人 員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（  ）。

A、要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像

B、確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)

C、向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)

D、拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買

答案：C

6、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（  ）。

A、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則

B、完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則

D、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

答案：C

7、下列關(guān)于非公開募集基金的基金管理人登記的說法中，正確的是（  ）。

A、辦理登記的前提是滿足中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級(jí)管理人員資格等標(biāo)準(zhǔn)

B、經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人將自動(dòng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C、非公開募集基金的基金管理人的登記申請(qǐng)辦理時(shí)間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定

D、經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式的信息

答案：C

8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B、日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C、公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D、日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

答案：C

9、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的規(guī)則，下列說法正確的是（  ）。

A、基金份額的轉(zhuǎn)換額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

B、一般采用未知價(jià)法

C、基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)

D、按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

答案：B

10、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（  ）以上通過。

A、1/2

B、2/3

C、1/3

D、3/4

答案：B

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！