基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（17）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI）,基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票 虧損的幅度要保證在（  ）以內(nèi)。

A、25%

B、33、33%

C、 20%

D、 30%

答案：A

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（  ）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A、1

B、6

C、9

D、3

答案：B

3、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B、董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C、董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D、董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

答案：B

4、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A、兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B、兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C、兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D、兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

答案：B

5、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C、基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D、開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

答案：A

6、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益

B、基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制

C、基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有虛假出資或者抽逃出資行為

D、當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先

答案：A

7、下列基金中，不采用“金額申購(gòu)、份額贖回”原則的基金是（  ）。

A、ETF

B、LOF

C、QDII

D、開放式基金

答案：A

8、關(guān)于貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的理解，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)交易標(biāo)的物的期限不同

B、廣義的資本市場(chǎng)包括銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

C、貨幣市場(chǎng)是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所

D、貨幣市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分

答案：D

9、我國(guó)信息披露法規(guī)對(duì)信息披露事件“重大性”的界定標(biāo)準(zhǔn)是（  ）。

Ⅰ、影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ、影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

Ⅲ、影響波及范圍標(biāo)準(zhǔn)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

10、基金信息披露中，基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是（  ）。

A、基金定期報(bào)告

B、基金份額凈值報(bào)告

C、更換基金經(jīng)理報(bào)告

D、定期更新的招募說(shuō)明書

答案：C

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