2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題36

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型，下列描述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.該模型中的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

B.詳細(xì)預(yù)測(cè)期的長(zhǎng)度一般根據(jù)模型偏好設(shè)置為3、5、7年

C.預(yù)計(jì)現(xiàn)金流時(shí)，通常忽略不具有可持續(xù)性的偶然損益

D.該模型中的自由現(xiàn)金流是企業(yè)保持正常運(yùn)營(yíng)情況下可提供給全部出資人的稅后現(xiàn)金流 之和

答案：B

2、關(guān)于股權(quán)投資基金管理專業(yè)化、規(guī)范化要求，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn) 管理”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣

C.新設(shè)立的股權(quán)投資基金管理人注冊(cè)時(shí)實(shí)繳的注冊(cè)資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)合理運(yùn) 營(yíng)成本

D.股權(quán)投資基金管理人與其所管理的股權(quán)投資基金的工商注冊(cè)地應(yīng)當(dāng)一致

答案：D

3、根據(jù)公司類型選擇估值方法，下列估值方法較為合適的是（  ）。

（1）利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)但未來(lái)回報(bào)可能較高的早期公司

（2）杠桿收購(gòu)標(biāo)的的待拆分業(yè)務(wù)公司

（3）盈利模式清晰、未來(lái)回報(bào)可預(yù)測(cè)性較高的成長(zhǎng)期公司

（4）銷售成本率已經(jīng)較為穩(wěn)定的收人驅(qū)動(dòng)型公司

A、（1）創(chuàng)業(yè)投資估值法、（2）相對(duì)估值法、（3）折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、（4）成本法

B、（1）創(chuàng)業(yè)投資估值法、（2）清算價(jià)值法、（3）折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、（4）相對(duì)估值法

C、（1）相對(duì)估值法、（2）成本法、（3）創(chuàng)業(yè)投資估值法、（4）相對(duì)估值法

D、（1）折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、（2）清算價(jià)值法、（3）創(chuàng)業(yè)投資估值法、（4）相對(duì)估值法

答案：B

4、關(guān)于股權(quán)投資基金在募集過(guò)程中的投資冷靜期，下列表述正確的是（  ）。

A.最少24個(gè)小時(shí)

B.最少72個(gè)小時(shí)

C.最多72個(gè)小時(shí)

D.最多24個(gè)小時(shí)

答案：A

5、除依法律要求或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（  ）的約定。

A.排他性條款

B.反攤薄條款

C.保密條款

D.保護(hù)性條款

答案：C

6、小李、創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見(jiàn)的股東權(quán)利，后小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利 是（  ）。

A.第一拒絕權(quán)

B.拖售權(quán)

C.回售權(quán)

D.反稀釋權(quán)

答案：A

7、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)委托給服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.在建立必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，基金托管人可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)均應(yīng)按相關(guān)法規(guī)的規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記

D.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金募集服務(wù)

答案：A

8、個(gè)人投資者擬購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金的基金份額，在不考慮個(gè)人年均收人的情況下，下列資產(chǎn)證明可用于合格投資者認(rèn)定審查的是（  ）。

A.銀行存款100萬(wàn)元

B.銀行理財(cái)200萬(wàn)元

C.信托計(jì)劃300萬(wàn)元

D.投資性房地產(chǎn)500萬(wàn)元

答案：C

9、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過(guò)程中的下列行為屬于適當(dāng)行為的是（  ）。

A.通過(guò)微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

B.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介

C.預(yù)測(cè)基金收益率

D.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過(guò)往業(yè)績(jī)

答案：B

10、關(guān)于公司型與合伙型股權(quán)投資基金之間的區(qū)別，下列描述正確的是（  ）。

A.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)管理

B.公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排由法律作強(qiáng)制性規(guī)定，合伙型基金可根據(jù)基金情 況由合伙協(xié)議約定

C.公司型基金繳納企業(yè)所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業(yè)所得 稅或個(gè)人所得稅

D.公司型基金的投資者可通過(guò)股東（大）會(huì)對(duì)重大投資進(jìn)行決策，合伙型基金的投資者直 接參與合伙人會(huì)議決滾基金事務(wù)

答案：C

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