2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題36

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、基金公司股東享有的權利不包括（  ）。

A、公司日常具體事務決策權

B、收益分配權

C、表決權

D、監(jiān)督權

答案：A

2、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關于其宣傳推介材料業(yè)績登載，下列說法錯誤的是（  ）。

A、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或摘取自基金定期報告

B、計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則

C、如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當?shù)禽d當年年初以來的業(yè)績

D、應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

答案：C

3、關于投資者教育的基本原則，下列表述錯誤的是（  ）。

A、證券經(jīng)營機構應當將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)

B、投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式

C、投資者教育沒有固定模式

D、不存在廣泛適用的投資者教育計劃

答案：B

4、基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，更要做到公正廉潔，在公正廉潔方面，基金人員應該做到（  ）。

A、應當與所在機構簽訂正式的勞動合同，或其他形式的聘用合同

B、應該嚴格遵守所在機構的授權制度

C、不能接受利益相關方的行賄或進行商業(yè)賄賂

D、防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失

答案：C

5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（  ）。

A、投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷

B、風險揭示書

C、投資者符合合格投資者條件的承諾函

D、投資說明書

答案：D

6、 關于基金銷售費用的監(jiān)管，下列表述錯誤的是（  ）。

A、基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖 回費等費用

B、基金銷售機構收取增值服務費可從認購資金中扣除

C、基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務 內(nèi)容

D、基金銷售機構可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶 維護費

答案：B

7、為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展,2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了（  ）。

A、《證券投資基金售管理辦法°》

B、《證券投資基金運作管理辦法》

C、《證券投資基金信息披露管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

答案：A

8、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（  ）。

A、收益類金融資產(chǎn)

B、權益類金融資產(chǎn)

C、股權類金融資產(chǎn)

D、債券類金融資產(chǎn)

答案：D

9、 基金銷售機構的準人條件，不包括（  ）。

A、具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B、財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C、有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

D、凈資產(chǎn)規(guī)模達到1億元

答案：D

10、 私募基金募集機構對投資者進行回訪，其中內(nèi)容應包括（  ）。

Ⅰ、確認受訪人是否為投資者本人或者機構

Ⅱ、確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容

Ⅲ、確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失

Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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