基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（16）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，下列表述正確的是（  ）。

Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

Ⅲ.在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ.基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

2、下列特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)投資策略的是（  ）。

A.QDII基金

B.上市交易基金（LOF）

C.基金中基金（FOF）

D.交易所交易基金（ETF）

答案：D

3、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（  ）。

A.發(fā)售基金份額

B.建立并管理投資者資金賬戶

C.建立并保管基金投資者名冊(cè)

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

答案：C

4、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（  ）。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說(shuō)明書(shū)

D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密

答案：C

5、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（  ）。

A.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

B.不公平對(duì)待不同投資組合

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

答案：A

6、基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括（  ）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.持有人戶數(shù)

答案：A

7、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金贖回款最快可在（  ）日到賬。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+1

答案：A

8、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（  ）。

Ⅰ.避免實(shí)施違法違規(guī)行為

Ⅱ.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同制定監(jiān)督政策

Ⅲ.避免參與他人實(shí)施的違法違規(guī)行為

Ⅳ.參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、下列不屬于基金法定信息披露范疇的是（  ）。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書(shū)

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

答案：B

10、下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（  ）。

Ⅰ.基金管理公司甲公司為銷售基金，宣傳成功開(kāi)戶的可以參與抽獎(jiǎng)活動(dòng)

Ⅱ.基金管理公司乙開(kāi)展“開(kāi)戶有禮”活動(dòng)，在活動(dòng)期間成功開(kāi)立基金賬戶可以獲贈(zèng)基金份額

Ⅲ.基金管理公司丙慶祝成立十周年，邀請(qǐng)部分忠實(shí)客戶參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品

Ⅳ.基金管理公司丁為打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

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