2020年基金考試《私募股權投資基金》模擬習題35

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基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》模擬習題及答案

1、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（  ）。

A.優(yōu)先級高、成本高

B.優(yōu)先級低、成本低

C.優(yōu)先級高、成本低

D.優(yōu)先級低、成本高

答案：D

2、股權投資基金信息披露義務人應當向投資人披露的信息，通常不包括（  ）。

A.基金合同和托管協(xié)議

B.招募說明書等募集推介材料

C.基金管理人提取業(yè)績報酬

D.基金銷售協(xié)議的主要權利義務條款

答案：D

3、股權投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施有（  ）。

Ⅰ、責令改正

Ⅱ、監(jiān)管談話

Ⅲ、公開譴責

Ⅳ、行政警告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、新申請股權投資基金管理人登記的機構成立滿（  ）未提交經審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不予登記。

A.1年

B.9個月

C.3個月

D.6個月

答案：A

5、關于投資協(xié)議中的保護性條款，下列說法錯誤的是（  ）。

A.保護性條款實際上賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的否決權

B.保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排

C.目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易 前，應事先獲得投資人的同意

D.確保不會因目標企業(yè)以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋

答案：D

6、關于申請股權投資基金管理人登記的機構，《私募基金管理人登記法律意見書》的信息不包括（  ）。

A.是否依法在中國境內設立并有效存續(xù)

B.基金管理規(guī)模情況

C.是否具有實際控制人

D.股東的股權結構情況

答案：B

7、關于募集機構的責任和義務，表述錯誤的是（  ）。

A.采取委托募集的，受托的第三方代銷機構承擔募集行為合法合規(guī)的責任和義務

B.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法應承擔的責任

C.采取委托募集的，基金投資者應保證募集行為合法合規(guī)

D.采取自行募集的，基金管理人應保證募集行為合法合規(guī)

答案：C

8、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關配套規(guī)范的授權，中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管吋，有權采取措施，下列措施正確的是（  ）。

Ⅰ、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做 出說明

Ⅱ、查閱、復制或公開當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶 記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料

Ⅲ、查詢當事人和與被調査事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，可以 直接給予暫時的凍結或查封

Ⅳ、在調查操縱證券市場等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人 的批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，如不存在復雜案情，期限不得超過十五個交易曰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

9、股權投資基金在運作過程中會進行收集、項目初審、盡職調査、投資決策與協(xié)議簽署等活動，以上活動屬于（  ）階段。

A.項目退出

B.投資后管理

C.募集與設立

D.投資

答案：D

10、計算基金已分配收益倍數(shù)需要的信息包括（  ）。

Ⅰ、投資者歷年從基金獲得的分配金額

Ⅱ、 投資者歷年向基金支付的實繳出資額

Ⅲ、 截至某一特定時點，基金資產凈值（NAV）

Ⅳ、基金在第n年時的內在收益率（r）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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