基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（14）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項不包括（  ）。

A.召開時間

B.審議事項

C.會議形式

D.份額凈值

答案：D

2、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義，下列表述錯誤的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高，一方面靠社會和組織的培養(yǎng)、教育，另一方面靠自我修 養(yǎng)，兩者缺一不可

B.基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的關(guān)鍵在于自律組織的督促和指導

C.基金從業(yè)人員應將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認 知和信念

D.修養(yǎng)是指一個人的素質(zhì)經(jīng)過長期的學習、鍛煉或改造所達到的一定結(jié)果和水平

答案：B

3、私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（  ）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

答案：B

4、某私募基金于2017年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的 記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應當至（  ）。

A.2037 年 10 月 27 日

B.2032 年 10 月 27 日

C. 2027 年 10 月 27 日

D. 2022 年 10 月 27 日

答案：C

5、關(guān)于基金銷售業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯誤的是（  ）。

A.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴

B.準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請均需經(jīng)過客戶的授權(quán)，并被及時地執(zhí)行

D.對簽訂基金代銷協(xié)議的基金銷售機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議 約定

答案：B

6、下列關(guān)于投資者保護工作的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ.投資者保護是基金監(jiān)管機構(gòu)的一項重要工作

Ⅱ.投資者保護是中國證券基金業(yè)協(xié)會的一項重要工作

Ⅲ.投資者保護不等同于投資咨詢

Ⅳ.投資者保護工作的主要目的在于促進基金銷售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（  ）。

Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查

Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范，以下表述錯誤的是（   ）。

A.基金銷售機構(gòu)可與基金管理人簽訂補充協(xié)議，約定支付基金業(yè)績報酬的比例和方式

B.未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與基金銷售機構(gòu)不得對不同投資人適用不同費率

C.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分 成比例

D.基金銷售機構(gòu)應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

答案：A

9、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是（  ）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學習，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

D.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

答案：B

10、基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（  ）。

Ⅰ.辦理預售業(yè)務

Ⅱ.公布基金宣傳推介材料

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.舉辦客戶推介會

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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