基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（14）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)，必須披露的事項(xiàng)不包括（  ）。

A.召開時(shí)間

B.審議事項(xiàng)

C.會(huì)議形式

D.份額凈值

答案：D

2、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高，一方面靠社會(huì)和組織的培養(yǎng)、教育，另一方面靠自我修 養(yǎng)，兩者缺一不可

B.基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的關(guān)鍵在于自律組織的督促和指導(dǎo)

C.基金從業(yè)人員應(yīng)將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn) 知和信念

D.修養(yǎng)是指一個(gè)人的素質(zhì)經(jīng)過長期的學(xué)習(xí)、鍛煉或改造所達(dá)到的一定結(jié)果和水平

答案：B

3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（  ）。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.真實(shí)性、合理性、完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

答案：B

4、某私募基金于2017年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的 記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（  ）。

A.2037 年 10 月 27 日

B.2032 年 10 月 27 日

C. 2027 年 10 月 27 日

D. 2022 年 10 月 27 日

答案：C

5、關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)均需經(jīng)過客戶的授權(quán)，并被及時(shí)地執(zhí)行

D.對(duì)簽訂基金代銷協(xié)議的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議 約定

答案：B

6、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ.投資者保護(hù)是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

Ⅱ.投資者保護(hù)是中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要工作

Ⅲ.投資者保護(hù)不等同于投資咨詢

Ⅳ.投資者保護(hù)工作的主要目的在于促進(jìn)基金銷售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（  ）。

Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查

Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（   ）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)可與基金管理人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定支付基金業(yè)績報(bào)酬的比例和方式

B.未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方銷售費(fèi)用的分 成比例

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

答案：A

9、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

答案：B

10、基金募集申請(qǐng)獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（  ）。

Ⅰ.辦理預(yù)售業(yè)務(wù)

Ⅱ.公布基金宣傳推介材料

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.舉辦客戶推介會(huì)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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