2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題34

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關于封閉式基金和開放式基金的信息披露要求，以下表述錯誤的是（  ）。

A.封閉式基金每月公布基金份額資產凈值

B.封閉式基金每季度公布資產組合

C.開放式基金每日公布基金份額資產凈值

D.開放式基金每季度公布資產組合

答案：A

2、公募基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（  ）。

A.私募股權基金管理業(yè)務

B.為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務

C.證券投資基金管理業(yè)務

D.為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務

答案：A

3、基金半年度報告（  ）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（  ）披露內部監(jiān)察工作情況。

A.無須；必須

B.必須；必須

C.必須；無須

D.無須；無須

答案：A

4、下列關于基金管理人對相關數據的管理的說法中，錯誤的是（  ）。

A.電子信息數據應建立即時保存制度

B.重要數據的保管期限為30年

C.重要數據應異地備份

D.電子信息數據應建立備份制度

答案：B

5、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的（  ）。

A.對價種類

B.證券價格

C.資金金額

D.現金替代比例

答案：A

6、關于機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是（  ）。

A.該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理 制度

B.該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

C.該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內控制度

D.該機構需要根據中國證監(jiān)會規(guī)定進行備案

答案：D

7、下列關于某基金公司信息披露工作的說法中，錯誤的是（  ）。

A.公司設立專門的信息披露崗，全面負責公司信息披露工作

B.業(yè)務部門人員在信息披露內容公告前事先告知機構客戶相關信息

C.信急披露崗對業(yè)務部門提交的披露事項認為與事實不符，拒絕披露

D.業(yè)務部門負責相關信息披露文件的起草，信息披露崗進行復核

答案：B

8、某基金管理人存在以下（  ）的現象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。

A.公司總經理因業(yè)務繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況

B.公司總經理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關鍵內容

C.公司總經理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度

D.公司總經理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況

答案：A

9、關于法律與道德規(guī)范調整范圍，以下表述錯誤的是（  ）。

A.人們的心理動機和精神世界屬于道德的調整范圍

B.法律調整的對象側重于人們的外在行為和結果的合法化

C.一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛

D.道德調整范圍更為廣泛，調整對象側重于結果的合法化，具有較強的客觀性

答案：D

10、下列屬于QDII基金招募說明書、基金合同的信息披露特殊要求的是（  ）。

Ⅰ.如委托境外投資顧問、境外托管人，應在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人 的相關信息

Ⅱ.如QDII基金投資金融衍生品，應在基金合同和基金招募說明書中詳細說明擬投資的衍 生品種及其基本特性

Ⅲ.應當披露投資境外市場可能產生的風險信息

Ⅳ.如QDII基金投資境外基金，應披露基金與境外基金之間的費率安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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