基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（13）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、關(guān)于基金和銀行儲(chǔ)蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金是一種受益憑證

B.銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任

C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險(xiǎn)

D.銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證

答案：C

2、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書的是（  ）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金宣傳推介材料

D.托管協(xié)議

答案：C

3、管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（  ）。

A.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則

B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守

C.完善內(nèi)部控制制度和流程

D.公平對(duì)待股東和客戶

答案：A

4、某基金管理公司的研究人員，在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫故未能進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究成果，就將研究報(bào)告提交給公司。該行為違反了從業(yè)人員（  ）的要求。

A.保守秘密

B.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D.優(yōu)先考慮客戶利益

答案：B

5、對(duì)于基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的基金，關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，以下說法正確的是（  ）。

A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

D.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

答案：C

6、根據(jù)法律形式，可以將有證券投資基金分為（  ）。

A.增長(zhǎng)型和收入型

B.契約型和公司型

C.主動(dòng)型和被動(dòng)型

D.債券型和股票型

答案：B

7、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（  ）。

A.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

B.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

C.基金托管人和基金投資者之間的相互監(jiān)督和核查

D.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額

答案：A

8、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特 別告知義務(wù)范疇的有（  ）。

Ⅰ.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

Ⅱ.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

Ⅲ.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

Ⅳ.投資者適當(dāng)性匹配意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、根據(jù)《開放式證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若 基金資產(chǎn)凈值低于（  ）的，基金合同自動(dòng)終止。

A.1億元

B.1000萬元

C.2億元

D.5000萬元

答案：C

10、某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料下列表述錯(cuò)誤 的是（  ）。

Ⅰ.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)梅

Ⅱ.該材料與基金合同、基金招募說明書相符，無須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

Ⅲ.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字,應(yīng)向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

Ⅳ.該材料預(yù)測(cè)基金的投資收益，應(yīng)向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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