基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（12）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（   ）。

Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性

Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

Ⅲ.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2、開放式基金某一個(gè)開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.管理人要接受全額贖回申請(qǐng)

B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信 息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

D.管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

答案：D

3、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（  ）。

A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資 范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請(qǐng)?jiān)摶鸾?jīng) 理參加，并分析市場(chǎng)情況和該基金投資機(jī)會(huì)

C.該券商同時(shí)為該基金公司代銷機(jī)構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金

D.該券商研究所具有一定市場(chǎng)影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部 評(píng)估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

答案：A

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（  ）。

Ⅰ.辦理公募基金募集完成后的備案

Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效

Ⅲ.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

Ⅳ.查處違法行為并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（  ）。

A.貨幣市場(chǎng)基金持倉(cāng)債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負(fù)偏離

B.投資組合重倉(cāng)限售證券，從而無法應(yīng)對(duì)客戶大額贖回要求的資金

C.投資組合的持倉(cāng)債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財(cái)務(wù)欠佳無法如期支付本息

D.由于匯率市場(chǎng)波動(dòng)，導(dǎo)致QDII基金的損益波動(dòng)較大

答案：C

6、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（   ）。

Ⅰ.歸集募集結(jié)算資金

Ⅱ.支付贖回款項(xiàng)

Ⅲ.向投資者分配收益

Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易曰當(dāng)日投資者申 購(gòu)或贖回的影響

答案：A

8、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（  ）。

A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

D.獨(dú)立托管、保障安全

答案：C

9、某公募基金的信息披露文件包含了最近3個(gè)月的凈值表現(xiàn)以及基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等。該信息披露文件可能是（  ）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說明書

答案：D

10、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（  ）。

A.注冊(cè)

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.備案

答案：A

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