2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題33

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，以下做法正確的是（  ）。

A.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司要求各部門(mén)以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提 下做好內(nèi)部控制

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)均由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門(mén)不得干預(yù)

答案：B

2、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)1/2以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

C.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議，應(yīng)單獨(dú)陳述理 由和發(fā)表意見(jiàn)

D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

答案：B

3、普通基金凈值公告主要包括（  ）。

Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值

Ⅱ.基金份額凈值

Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值

Ⅳ.基金總資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的（  ）監(jiān)督。

A.事中

B.事前

C.事后

D.全過(guò)程

答案：D

5、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)

B.直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司

C.直銷機(jī)構(gòu)僅開(kāi)發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

答案：C

6、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起（  ）年，同時(shí)符合管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.1

B.半

C.2

D.3

答案：A

7、基金管理人自收到基金核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)未開(kāi)始發(fā)售，但原注冊(cè)事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)該報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（  ）。

A.核準(zhǔn)

B.重新注冊(cè)

C.審批

D.備案

答案：D

8、對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性

B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式

D.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律

答案：B

9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（  ）對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

10、證券投資基金公開(kāi)披露的信息不包括（  ）。

A.基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說(shuō)明書(shū)

答案：A

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