2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題32

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、目前，我國貨幣市場基金贖回款最快可在（  ）日到賬。

A.T+0

B.T + 2

C. T + 3

D. T +1

答案：D

2、某基金銷售機(jī)構(gòu)對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（  ）。

Ⅰ.要求基金銷售人員持續(xù)參與培訓(xùn)

Ⅱ.定期對基金銷售人員行為規(guī)范進(jìn)行檢查和監(jiān)督

Ⅲ.聘任有從業(yè)資質(zhì)的人員銷售基金

Ⅳ.銷售人員以個人名義完成執(zhí)業(yè)注冊登記

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

3、下列關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范，對于基金合同生效不足6個月的基金的說法中，正確的是（  ）。

A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個月的業(yè)績

B.不允許登載業(yè)績

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個季度的業(yè)績

答案：B

4、下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（  ）。

A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴(kuò)大銷售量

B.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機(jī)會

答案：A

5、關(guān)于開放式基金，下列表述錯誤的是（  ）。

A.基金份額數(shù)量不固定

B.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

C.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購和贖回

D.一般有一個固定的存續(xù)期

答案：D

6、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯誤的是（  ）。

A.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時(shí)間、會議形式、 審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

B.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

D.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

答案：D

7、下列符合基金份額上市交易條件的是（  ）。

Ⅰ.基金合同期限為5年以上

Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

8、關(guān)于基金營銷的特殊性，以下說法正確的是（  ）。

A.基金營銷是一種產(chǎn)品的營銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶

B.為促進(jìn)基金銷售，基金銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供合理的收益預(yù)測

C.應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金

D.基金營銷人員應(yīng)更注重營銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識

答案：C

9、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效曰 是（  ）。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之曰

C.投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)之日

D.基金募集結(jié)束日

答案：B

10、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（  ）。

A.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者是在多個行業(yè)都有 較強(qiáng)投資能力的投資者

B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營 機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通 投資者履行相應(yīng)義務(wù)

C.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)

D.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能務(wù)更弱

答案：B

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